印度证券交易委员会就违规问题对投资顾问发布指令

印度证券交易委员会（SEBI）发布了一份长达16页的指令，对Winway Research所有者Ankur Jain的多次违反投资顾问相关法规的行为予以谴责。在完成调查后，SEBI责令Jain在其顾问业务中需更加谨慎和尽责。

SEBI的调查揭露了几项严重的合规缺失：

• 通过员工个人银行账户流转客户资金
• 对同一产品在重叠期间重复收取费用
• 未能保存并向SEBI提交通话记录
• SCORES门户网站上的投资者投诉未解决

背景

此次执法行动源于投资者在SEBI的官方投诉处理平台SCORES门户上提交的投诉。SEBI在2024年11月18日收到一份调查报告后，启动了详细调查，重点审查Jain是否遵守了监管要求。

Jain对指控提出异议，辩称：

• 他的公司禁止用第三方银行账户接收客户费用，任何违规行为都是由于前员工未经授权、涉嫌滥用公司凭证所致。
• 重叠收费问题源于对2020年前的计费系统的误解，当时合并账单涵盖了多项服务。
• 通话记录问题是由其无法控制的技术故障导致，尽管他已努力遵守要求。

SEBI驳回了Jain的所有辩护，认定其应对违规行为承担责任并继续推进纪律处分程序。该监管机构强调，负责人必须对其公司的运营负责，并重申了其在投资顾问领域合规问题上的严格立场。

此次行动遵循了SEBI一贯的执法模式。去年12月，研究分析师Purooskhan未能妥善保管其监管凭证，导致一家未注册咨询公司滥用该凭证，SEBI取消了他的注册资格。