هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية تستبعد 87 مشاركاً في القطاع المالي في حملة لمكافحة سوء السلوك

اتخذت الهيئة التنظيمية المالية الأسترالية إجراءات إنفاذ ضد مئات الأفراد والشركات، حيث قامت بإزالة أو تقييد المشغلين ذوي المخاطر العالية من القطاع المالي كجزء من الجهود المبذولة لتعزيز حماية المستهلك.

أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في 10 أغسطس أنها حققت 150 نتيجة إنفاذ إدارية بين يوليو 2025 ويونيو 2026، تستهدف سوء السلوك في الخدمات المالية والائتمان وأسواق الشركات.

خلال تلك الفترة، قامت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) بإزالة أو تقييد 87 فرداً وشركة من تقديم الخدمات المالية، وقامت بتقييد 27 مشاركاً آخر من تقديم خدمات الائتمان، وقامت باستبعاد 36 فرداً من إدارة الشركات.

وقالت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) إن عمليات سحب الخدمات المالية وفرض القيود عليها بلغت أعلى مستوى لها في خمس سنوات، مما يعكس زيادة استخدام الهيئة التنظيمية للصلاحيات الإدارية لمعالجة سوء السلوك ومنع إلحاق الضرر بالمستهلك.

وقالت سارة كورت، رئيسة هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، إن أوامر الحظر وإلغاء التراخيص واستبعاد المديرين هي من بين أكثر أدوات الإنفاذ فعالية لدى الهيئة، مما يسمح لها بالتحرك بسرعة ضد المشغلين غير المناسبين ومنعهم من مواصلة الأنشطة التي قد تضر بالمستهلكين والمستثمرين والشركات.

أفادت الهيئة التنظيمية بأن عدداً كبيراً من المخالفات أسفر عن حظر دائم أو إلغاء التراخيص، حيث تم استبعاد 77 فرداً ومؤسسة بشكل دائم من قطاع الخدمات المالية أو أنشطة الائتمان. وقد تلقى 18 من أصل 36 قراراً بمنع المديرين من ممارسة المهنة خلال الفترة نفسها أقصى عقوبة وهي خمس سنوات.

من بين الإجراءات التنفيذية الرئيسية، حظرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) عبد الله بوبال نهائياً بعد إدانته بالاحتيال في قضية تحويل غير مشروع لما يقارب 90 ألف دولار أسترالي من عملاء سابقين. كما تم حظر المستشار المالي السابق باري كينغ نهائياً بعد أن وجدت الهيئة أنه اختلس أموال العملاء وقدم وثائق مزورة.

كما واصلت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) اتخاذ الإجراءات المتعلقة بفشل صناديق الاستثمار، بما في ذلك حظر 15 مستشارًا مرتبطين بصندوق Shield Master Fund وصندوق First Guardian Master Fund.

حذرت الهيئة التنظيمية من أن الأفراد والشركات الذين يسيئون استخدام مناصب الثقة، أو يفشلون في الوفاء بالالتزامات التنظيمية، أو ينخرطون في سوء السلوك، سيظلون يواجهون إجراءات إنفاذ القانون، حيث تعمل هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) على الحفاظ على الثقة في الأسواق المالية الأسترالية.