تدعو هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية الشركات إلى اتخاذ تدابير لحماية المبلغين عن المخالفات

في الرابع من ديسمبر/كانون الأول، حثت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) الشركات على إنشاء آليات أكثر قوة للمبلغين عن المخالفات وحماية المبلغين عن المخالفات.

من خلال رؤى استبيان هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) للمبلغين عن المخالفات: من يوليو 2024 إلى يونيو 2025 ، قامت الهيئة بفحص سياسات وممارسات المبلغين عن المخالفات في 134 كيانًا في 18 قطاعًا. وكشف الاستطلاع عن تباين كبير في نضج ممارسات الإبلاغ عن المخالفات بين مختلف الشركات.

وتتضمن النتائج الرئيسية ما يلي:

• 22% من الكيانات التي شملها الاستطلاع لم تتلق أي إفصاحات بشأن المخالفات؛


• 30% لم يقوموا بمراجعة فعالية برامجهم الخاصة بالإبلاغ عن المخالفات بشكل منتظم؛


• 25% فشلوا في توفير التدريب المنتظم للموظفين بشأن برامج الإبلاغ عن المخالفات؛


• 58% لم يطلبوا آراء الموظفين.

وخلصت الهيئة التنظيمية الأسترالية إلى أن الشركات المحلية لديها مجال للتحسين في الإفصاح عن المخالفات وقدمت اقتراحات.

أكد آلان كيركلاند، مفوض هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، أن للمبلغين عن المخالفات دورًا حيويًا في تحديد وكشف المخالفات. فبدون سياسات وبرامج فعّالة لتشجيع الإبلاغ، قد تمر مخالفات الشركات دون الإبلاغ عنها أو اكتشافها.

في حين تختلف إجراءات الإبلاغ عن المخالفات باختلاف الشركات، شدد كيركلاند على ضرورة وجود صفحات إلكترونية مخصصة للإبلاغ. وأشار إلى أن هذا النهج يُسهّل التواصل مع المُبلّغين المجهولين، ويُعزز ثقافة الإفصاح، ويُمثّل وسيلة فعّالة للشركات لدعم المُبلّغين عن المخالفات وتشجيعهم على الإفصاح.

وجدت الهيئة التنظيمية أنه في حين أن الشركات الكبيرة غالبًا ما تُظهر ممارسات أكثر نضجًا في الإبلاغ عن المخالفات ومعدلات إفصاح أعلى، فإن بعض الشركات الصغيرة تُظهر أيضًا ممارسات سليمة. وهذا يشير إلى أن حجم الشركة لا يرتبط ارتباطًا وثيقًا بفعالية برامج الإبلاغ عن المخالفات.

تُذكّر هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) الشركات بوجوب توفير حماية خاصة للمبلغين عن المخالفات، حسب الاقتضاء، بما يضمن سرية معلوماتهم. وينبغي أن تعكس سياسة الإبلاغ عن المخالفات المناسبة هذه الحماية، وأن تُحدد كيفية دعم الشركة للمبلغين عن المخالفات وحمايتهم، بما يتناسب مع ظروفها وخصائصها الخاصة.

يذكرك BrokersView

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ( ASIC ) هي الهيئة التنظيمية الوطنية التي تُشرف على الشركات والأسواق والخدمات المالية المحلية. يجب على الوسطاء العاملين في البلاد أو الذين يُقدمون خدمات مالية الحصول على ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) الصادر عن ASIC.