إلغاء ترخيص AFS لمصدر مشتقات التجزئة خارج البورصة XTrade

هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (اسيك) ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) لشركة XTrade.AU Pty Ltd (XTrade)، وهي جهة إصدار مشتقات التجزئة خارج البورصة (OTC).

قدمت XTrade للعملاء فرصا للتداول في العقود مقابل الفروقات (CFDs) وعقود الصرف الأجنبي (عقود العملات الأجنبية). حصلت XTrade على ترخيص AFS 343628 منذ 12 أبريل 2010.

ألغت ASIC ترخيص AFS الخاص ب XTrade بعد أن وجد التحقيق أنه تم تشجيع العديد من العملاء الضعفاء على التداول في العقود مقابل الفروقات دون القدرة على تحمل التكاليف أو مع خبرة تداول محدودة ، مما أدى إلى خسائر كبيرة لبعض المستهلكين.

توصل تحقيق ASIC إلى أنه في الفترة ما بين يونيو 2018 وسبتمبر 2022، فشلت XTrade في الامتثال لالتزاماتها العامة باعتبارها الجهة المرخص لها بـ AFS و:

• الانخراط في سلوك غير معقول ؛
• لم تتخذ خطوات معقولة لضمان امتثال ممثليها لقوانين الخدمات المالية ؛
• لم يكن لديها ترتيبات كافية لإدارة تضارب المصالح ؛
• فشلت في اتخاذ خطوات معقولة لضمان توافق توزيع منتجات التجزئة مع تحديد السوق المستهدف ؛
• لم تفعل كل الأشياء اللازمة لضمان تقديم الخدمات المالية بكفاءة وأمانة ونزاهة.

وجدت ASIC أيضا أن XTrade وضعت مصالحها الخاصة فوق مصالح عملائها ولم تتصرف بحسن نية ، ولم ترق إلى المعايير المتوقعة من المرخص له AFS. علاوة على ذلك ، فشلت XTrade في منع ممثليها من الانخراط في سوء السلوك على مدى سنوات عديدة وفشلت في ضمان خضوعهم للتدريب الكافي.