Vào thời điểm FCA lo ngại về tội phạm tài chính, IBP Markets đã bước vào quản lý đặc biệt

Vào ngày 15 tháng 9 năm 2023, Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã áp đặt các hạn chế đối với nhà môi giới bán buôn IBP Markets Limited. Động thái này được thúc đẩy bởi những lo ngại của cơ quan quản lý về hoạt động kinh doanh của công ty, nhưng cũng để bảo vệ tiền của khách hàng.

Sau đó, FCA đã ngăn chặn IBP Markets thực hiện các hoạt động được quy định và ngăn chặn nó phá giá tài sản, tiền của khách hàng và tài sản lưu ký mà không có sự đồng ý.

Trước đó, FCA đã hợp tác với IBP Markets để tự nguyện hạn chế các hoạt động được quản lý của mình vào tháng 5/2023 nhằm xoa dịu những lo ngại về hoạt động kinh doanh của mình. Tuy nhiên, do những lo ngại tiếp theo về việc bảo vệ tiền của khách hàng, FCA đã quyết định chặn công ty thực hiện các hoạt động được quy định.

Đầu năm nay, FCA đã có hành động chống lại IBP Markets, hạn chế hoạt động kinh doanh của mình, Bloomberg đưa tin. Các hạn chế dựa trên những lo ngại về việc công ty không có khả năng đối chiếu tài sản của khách hàng và tính toàn vẹn của thông tin được sử dụng để đối chiếu. Ngoài ra, FCA bày tỏ lo ngại rằng công ty có thể liên quan đến tội phạm tài chính.

Theo quan điểm của những hạn chế này và để bảo vệ lợi ích của khách hàng của họ, các giám đốc của IBP Markets đã áp dụng cho quản lý đặc biệt của công ty. Vào ngày 13 tháng 10 năm 2023, Tòa án đã bổ nhiệm David Philip Soden và James Robert Bennett của Teneo Financial Advisory Limited làm Quản trị viên đặc biệt chung.

Theo các tài liệu được chuẩn bị cho phiên tòa, IBP Markets nắm giữ một lượng đáng kể tài sản của khách hàng, trong đó khoảng 36 triệu bảng Anh (44 triệu đô la) là tiền của khách hàng và 653 triệu bảng là tài sản lưu ký của khách hàng. Khách hàng, bao gồm các nhà quản lý tài sản và các công ty chuyên nghiệp, sẽ nhận được lời khuyên về các thủ tục quản lý đặc biệt trong vòng tám tuần kể từ khi bổ nhiệm Người quản lý. Điều này sẽ bao gồm thông tin về cách yêu cầu bồi thường.

Quản lý đặc biệt là một thủ tục mất khả năng thanh toán được thiết kế cho một công ty đầu tư, trong đó một quản trị viên đặc biệt do tòa án chỉ định kiểm soát và quản lý hoạt động kinh doanh của công ty mất khả năng thanh toán. Mục đích của nó là đẩy nhanh quá trình trả lại tiền cho khách hàng, giữ an toàn cho tài sản và liên quan đến các cơ quan có liên quan trong việc giải cứu hoặc thanh lý công ty.

(Nguồn: Finance Magnates)