SEC thành lập Nhóm công tác chống gian lận bán lẻ nhằm tăng cường bảo vệ nhà đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thành lập một Nhóm Công tác Chống Gian lận Bán lẻ mới nhằm tăng cường nỗ lực phát hiện, điều tra và truy tố các vụ gian lận nhắm vào nhà đầu tư cá nhân.

Đơn vị mới này, trực thuộc Phòng Thực thi pháp luật của SEC, sẽ tập trung vào các hành vi sai trái ảnh hưởng đến các nhà đầu tư thông thường, bao gồm các vụ gian lận chào bán đầu tư, các kế hoạch thao túng giá cổ phiếu (pump-and-dump), thao túng thị trường và vi phạm nghĩa vụ ủy thác và nghĩa vụ khách hàng của các cố vấn đầu tư và các công ty môi giới chứng khoán.

Nhóm công tác cũng sẽ hỗ trợ việc chủ động tạo ra các vụ việc bằng cách tận dụng nhân lực, dữ liệu và công nghệ trên toàn Ủy ban. Bên cạnh các hoạt động thực thi, nhóm sẽ phối hợp với các cơ quan quản lý trong nước và các đối tác quốc tế, đồng thời làm việc cùng với Văn phòng Giáo dục và Hỗ trợ Nhà đầu tư của SEC về các sáng kiến ​​nâng cao nhận thức của nhà đầu tư.

Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết việc thành lập nhóm này củng cố cam kết của cơ quan đối với việc bảo vệ nhà đầu tư và phản ánh sự tập trung mới vào nhiệm vụ cốt lõi của chương trình thực thi pháp luật.

David Woodcock, Giám đốc Bộ phận Thực thi pháp luật của SEC, cho biết sáng kiến ​​này sẽ dành thêm nguồn lực để xác định các vụ gian lận nhắm vào nhà đầu tư cá nhân, tăng cường quan hệ đối tác với các cơ quan quản lý và sử dụng công nghệ để phát hiện và ngăn chặn hành vi sai trái trước khi gây thiệt hại cho nhiều nhà đầu tư hơn.

Nhóm công tác chống gian lận bán lẻ sẽ do bà Kate Zoladz, Phó Giám đốc (miền Tây) của Phòng Thực thi pháp luật, và ông Kim Frederick, Trợ lý Giám đốc của Đơn vị Quản lý Tài sản thuộc Phòng này, đồng chủ trì.