NFA trừng phạt Công ty VBI và cựu hiệu trưởng bằng lệnh cấm thành viên

Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia (NFA) đã cấm vĩnh viễn Công ty VBI, một công ty môi giới giới thiệu trước đây do NFA quản lý, có trụ sở tại Sioux Falls, SD, không được phép nộp đơn xin gia nhập NFA hoặc tìm kiếm tư cách thành viên chính với bất kỳ thành viên NFA nào. Cơ quan quản lý cũng cấm Peter Mark Vanden Berge, cựu thành viên liên kết và thành viên chính của VBI, nộp đơn xin gia nhập NFA, thành viên liên kết hoặc tư cách thành viên chính trong sáu tháng.

Quyết định này, do Hội đồng Điều trần của NFA ban hành, xuất phát từ đơn khiếu nại do Ủy ban Đạo đức Kinh doanh (BCC) đệ trình và đề xuất dàn xếp của VBI và Vanden Berge, trong đó cả hai bên đều không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. BCC cáo buộc VBI đã không duy trì các thông tin liên lạc trước giao dịch theo yêu cầu và, cùng với Vanden Berge, đã không giám sát công ty một cách đúng đắn. Hội đồng Điều trần của NFA xác định rằng Vanden Berge đã vi phạm các cáo buộc đối với ông.

Vào tháng 9 năm 2022, BCC đã đệ đơn khiếu nại VBI và Peter Mark Vanden Ber. Vụ việc liên quan đến việc vi phạm các quy định của NFA về lưu trữ hồ sơ, cung cấp thông tin sai lệch cho NFA hoặc các đại lý của NFA, và không giám sát nhân viên đúng mức. Sau khi xem xét, BCC và Ủy ban Điều trần đã buộc họ phải chịu trách nhiệm liên đới, với mức phạt 135.000 đô la.

Vào tháng 7, NFA đã ra lệnh cho Traders Edge Inc. , một Nhà môi giới giới thiệu (IB) đã đăng ký với Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC), phải rút khỏi tư cách thành viên NFA và cấm công ty này nộp đơn xin gia nhập lại.