FCA phạt Sigma môi giới hơn 1 triệu bảng Anh vì thất bại trong báo cáo giao dịch trong 5 năm

Cơ quan quản lý tài chính Anh (FCA) đã phạt Sigma Broking Limited 108,73 triệu bảng Anh vì đã nộp gần một triệu báo cáo giao dịch không chính xác trong 5 năm, ảnh hưởng đến khả năng phát hiện và điều tra lạm dụng thị trường của cơ quan quản lý.

FCA lần đầu tiên nêu quan ngại vào tháng 5 năm 2023 sau khi hệ thống giám sát của họ phát hiện ra vấn đề với báo cáo của Sigma. Vào tháng 1 năm 2024, Sigma tiết lộ rằng họ đã gửi khoảng 984.000 báo cáo lỗi. Một đánh giá độc lập sau đó đã xác nhận vào tháng 2 năm 2025 rằng tổng số báo cáo không chính xác là 924.584 (gần 100% tất cả các giao dịch được xử lý bởi công ty từ ngày 1 tháng 12 năm 2018 đến ngày 1 tháng 12 năm 2023).

Những sai sót này xuất phát từ những sai sót lâu dài trong cấu hình lỗi hệ thống và quy trình báo cáo của Sigma. Điều này đánh dấu hành động thực thi thứ hai của FCA chống lại công ty do báo cáo giao dịch không đầy đủ.

Vào tháng 10 năm 2022, Sigma đã bị phạt 531.600 bảng vì không báo cáo 56.000 giao dịch và bỏ qua 97 giao dịch đáng ngờ từ tháng 12 năm 2014 đến tháng 8 năm 2016. FCA cũng phạt ba giám đốc, phạt hơn 200.000 bảng và cấm hai giám đốc hành nghề.

Steve Smart, đồng giám đốc điều hành của FCA về thực thi pháp luật và giám sát thị trường, cho biết: "Các báo cáo giao dịch mà chúng tôi nhận được là rất quan trọng đối với công việc của chúng tôi trong cuộc chiến chống tội phạm tài chính. ”

Báo cáo giao dịch rất quan trọng đối với việc giám sát thị trường, giám sát công ty và chia sẻ thông tin. Vụ kiện này đại diện cho việc thực thi thứ hai liên quan đến MiFIR ở Vương quốc Anh, sau hành động chống lại Infinox Capital Limited sáu tháng trước đó.

FCA gần đây đã tăng cường đàn áp các hành vi sai trái tài chính, phạt tiền cho Thất bại trong kiểm soát tội phạm tài chính, Hành vi gây hiểu lầmvà theo đuổi Hành động pháp lý chống lại các phương án đầu tư trái phép.