CySEC kêu gọi các CIF tuân thủ nghiêm ngặt các biện pháp can thiệp CFD của CNMV

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) has issued a notice drawing the attention of Cyprus Investment Firms (CIFs) to the resolution passed by the Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) vào ngày 11 tháng 7 năm 2023, liên quan đến các biện pháp can thiệp vào Hợp đồng chênh lệch (CFD) và các sản phẩm đòn bẩy khác được cung cấp cho các nhà đầu tư bán lẻ ở Tây Ban Nha.

CySEC kêu gọi các công ty tài chính tuân thủ các biện pháp can thiệp sản phẩm do CNMV thiết lập. Nghị quyết của CNMV, có hiệu lực từ ngày 3/8/2023, đưa ra một loạt hạn chế và cấm nhằm bảo vệ các nhà đầu tư bán lẻ ở Tây Ban Nha. Các biện pháp này bao gồm:

Hạn chế quảng cáo: Nghị quyết của CNMV cấm quảng cáo CFD và các công cụ đòn bẩy khác cho các nhà đầu tư bán lẻ.

Thù lao và kỹ thuật bán hàng: Nó đặt ra những hạn chế đối với các chính sách thù lao và kỹ thuật bán hàng nhất định liên quan đến các sản phẩm tài chính này.

Các biện pháp can thiệp: Nghị quyết của CNMV thiết lập các biện pháp can thiệp để điều chỉnh việc tiếp thị, bán và phân phối các công cụ đòn bẩy khác cho các nhà đầu tư bán lẻ.

Điều đáng chú ý là các biện pháp này áp dụng cho tất cả các thực thể được ủy quyền cung cấp dịch vụ đầu tư tại Tây Ban Nha. Điều này bao gồm tiếp thị, phân phối và bán CFD và các sản phẩm đòn bẩy cho các nhà đầu tư bán lẻ ở Tây Ban Nha, bất kể công ty đầu tư có bộ phận ở Tây Ban Nha hay tự do cung cấp dịch vụ mà không cần phải có sự hiện diện thực tế ở Tây Ban Nha.

Đáp lại nghị quyết của CNMV, CySEC đặc biệt khuyến khích tất cả các CIF tham gia vào việc tiếp thị, phân phối và bán CFD và các sản phẩm đòn bẩy khác cho các nhà đầu tư bán lẻ ở Tây Ban Nha ngay lập tức thực hiện tất cả các hành động và biện pháp cần thiết để đảm bảo tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu quy định của CNMV.

Những hành động này là một phần của xu hướng rộng lớn hơn trong lĩnh vực tài chính châu Âu, nơi các nhà quản lý đang tích cực làm việc để tăng cường bảo vệ nhà đầu tư, đặc biệt là đối với các nhà đầu tư bán lẻ. Do đó, sẽ có các quy định và kiểm soát chặt chẽ hơn đối với các sản phẩm tài chính phức tạp và rủi ro cao.

CySEC kêu gọi các CIF hoạt động tại Tây Ban Nha chú ý và thích ứng với những môi trường pháp lý thay đổi này để duy trì tuân thủ và bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư bán lẻ trong khu vực.

(Nguồn: Finance Magnates)