CFTC nhắm mục tiêu vào nhóm đầu tư Young Pros trong vụ gian lận hợp đồng tương lai trị giá một triệu đô la

Một đơn khiếu nại liên bang đã đặt Brian Mitchell, Kevin Mack Jr và công ty Young Pros Investment Group của họ vào trung tâm của một vụ kiện CFTC quy mô lớn, vẽ nên một bức tranh đáng lo ngại về sự lừa đảo, giao dịch không đăng ký và vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa nhiều lần. Các cơ quan quản lý cho biết hoạt động này đã thu về khoảng một triệu đô la từ khoảng ba mươi ba người tham gia, những người được hứa hẹn sẽ giao dịch hợp đồng tương lai lành nghề, được bảo vệ khỏi thua lỗ và có một con đường chắc chắn để kiếm lời.

Các nhà điều tra mô tả một môi trường nơi những tuyên bố hào nhoáng về thành công trong giao dịch đã che giấu một nhóm người chơi thua lỗ gần như hàng tháng. Những người tham gia được gửi các bản cập nhật tài khoản trông có vẻ lành mạnh trên giấy tờ, nhưng giờ đây các cơ quan quản lý lại cáo buộc những tài liệu đó là giả mạo. Một số khoản thanh toán không được tài trợ bởi lợi nhuận giao dịch mà bằng tiền từ những người tham gia mới, một chu kỳ tạo ra vẻ ngoài tăng trưởng trong khi che giấu mức độ thua lỗ.

Khiếu nại cũng nêu bật những sai sót về mặt cấu trúc, không chỉ dừng lại ở hiệu suất kém. Young Pros Investment Group chưa bao giờ đăng ký là một quỹ đầu tư hàng hóa và hoạt động ngoài mọi biện pháp bảo vệ nhà đầu tư theo quy định. Tiền của người tham gia được trộn lẫn với tiền của công ty, quỹ đầu tư không được tách biệt với tư cách là một pháp nhân, và cả Mitchell lẫn Mack đều chưa bao giờ đăng ký là người liên kết. Những lỗ hổng này cho phép hoạt động mà không có sự giám sát, không có công bố thông tin, và không có trách nhiệm giải trình theo quy định của CFTC.

Một chi tiết khác làm tăng thêm sức nặng đáng kể cho hành động thực thi pháp luật. Mitchell đã phải chịu lệnh của CFTC vào năm 2021 vì cung cấp tư vấn giao dịch hàng hóa mà không đăng ký. Lệnh đó cấm ông ta tham gia các hoạt động yêu cầu đăng ký CFTC trong ba năm. Bất chấp lệnh cấm này, các cơ quan quản lý cho biết ông ta vẫn tiếp tục huy động vốn, chỉ đạo giao dịch và hoạt động như một nhân vật trung tâm trong nhóm cho đến hết năm 2022. Đối với các quan chức thực thi pháp luật, cáo buộc coi thường lệnh hiện hành này là một yếu tố quan trọng và báo hiệu một thách thức trực tiếp đối với khuôn khổ quản lý.

CFTC đang tìm kiếm sự bồi thường, hoàn trả, hình phạt dân sự và lệnh cấm vĩnh viễn, ngăn chặn các bị cáo giao dịch hoặc đăng ký trong tương lai. Chính quyền liên bang và tiểu bang ở Maryland và Michigan, cùng với FBI, đã đóng góp vào vụ kiện khi các cơ quan quản lý tiếp tục thắt chặt giám sát các nhóm hàng hóa chưa đăng ký, vốn dựa vào những tuyên bố phóng đại và rủi ro chưa được tiết lộ để thu hút người tham gia.