CFTC và SEC tìm kiếm phản hồi từ ngành về việc hài hòa tỷ lệ ký quỹ danh mục đầu tư.

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã khởi động một cuộc tham vấn chung để tìm hiểu về việc thống nhất hơn nữa các quy định về ký quỹ danh mục đầu tư trên toàn thị trường chứng khoán và phái sinh của Hoa Kỳ.

Các cơ quan quản lý đang tìm kiếm ý kiến ​​đóng góp từ công chúng về việc liệu việc hài hòa các khuôn khổ ký quỹ danh mục đầu tư có thể cải thiện quản lý rủi ro, giảm sự phân mảnh quy định và tăng cường bảo vệ khách hàng trên các loại chứng khoán, hợp đồng tương lai, hoán đổi và hoán đổi dựa trên chứng khoán hay không.

Cuộc tham vấn bao gồm nhiều vấn đề, bao gồm các mô hình ký quỹ danh mục đầu tư, các thỏa thuận ký quỹ chéo, các yêu cầu về vốn và tài sản thế chấp, khung pháp lý thanh toán bù trừ, việc triển khai hoạt động và các tác động tiềm tàng đến tính thanh khoản và cạnh tranh của thị trường.

Chủ tịch CFTC Michael S. Selig cho biết sự hợp tác chặt chẽ hơn với SEC có thể giải phóng thêm vốn trong khi vẫn duy trì các tiêu chuẩn quản lý rủi ro mạnh mẽ. Chủ tịch SEC Paul S. Atkins bổ sung rằng sự hài hòa hơn nữa sẽ giúp giảm bớt các yêu cầu pháp lý chồng chéo và giải phóng thanh khoản hiện đang bị ràng buộc trong các tài khoản ký quỹ riêng biệt.

Ý kiến ​​đóng góp của công chúng sẽ được tiếp nhận trong vòng 60 ngày kể từ ngày đề xuất được công bố trên Công báo Liên bang.

Cuộc tham vấn phản ánh những nỗ lực đang diễn ra của CFTC và SEC nhằm phối hợp giám sát trong các lĩnh vực mà trách nhiệm quản lý của họ chồng chéo, khi cả hai cơ quan tiếp tục xem xét các quy định quản lý các sản phẩm phái sinh và các sản phẩm tài chính liên quan.