Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) buộc Binance Australia phải chịu phạt 10 triệu đô la đối với các sản phẩm phái sinh.

Tòa án Liên bang Úc đã ra lệnh cho Oztures Trading Pty Ltd, hoạt động dưới tên Binance Australia Derivatives, phải nộp phạt 10 triệu đô la Úc vì những sai phạm nghiêm trọng trong việc tuân thủ quy định, khiến các nhà đầu tư cá nhân tiếp xúc với các sản phẩm phái sinh tiền điện tử có rủi ro cao.

Theo Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), hơn 85% khách hàng Úc của Binance đã bị phân loại sai là nhà đầu tư bán buôn trong khoảng thời gian từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023. Việc phân loại sai này đã cho phép 524 khách hàng cá nhân tiếp cận các sản phẩm phức tạp mà không có các biện pháp bảo vệ thích hợp, dẫn đến thiệt hại giao dịch và phí giao dịch lên tới hơn 12 triệu đô la.

Những thất bại trong quá trình hội nhập nhân viên mới và sự giám sát yếu kém

Binance thừa nhận những thiếu sót đáng kể trong quy trình đăng ký người dùng, bao gồm việc cho phép người dùng làm bài kiểm tra nhiều lần cho đến khi đủ điều kiện được coi là "nhà đầu tư chuyên nghiệp". Ngoài ra, việc giám sát tuân thủ còn chưa đầy đủ, với việc xác minh thông tin khách hàng không kỹ lưỡng và đào tạo nhân viên kém hiệu quả.

Trong một trường hợp, một khách hàng đã được phê duyệt sai là nhà đầu tư chuyên nghiệp chỉ dựa trên việc tự chứng nhận mà không qua kiểm tra đúng quy trình. Nhóm bị ảnh hưởng đã ghi nhận khoản lỗ giao dịch 8,66 triệu đô la và phải trả 3,89 triệu đô la phí.

Vi phạm và hành động pháp lý

Công ty thừa nhận nhiều vi phạm, bao gồm việc không cung cấp các thông tin cần thiết, thiếu xác định thị trường mục tiêu và không duy trì hệ thống giải quyết tranh chấp phù hợp. Công ty cũng không đảm bảo việc cung cấp dịch vụ được thực hiện hiệu quả, trung thực và công bằng, theo yêu cầu của luật pháp Úc.

Chủ tịch ASIC, ông Joe Longo, cho biết những sai sót này không chỉ đơn thuần là vấn đề kỹ thuật mà còn gây ra hậu quả tài chính trực tiếp cho các nhà đầu tư.

Mức phạt này được đưa ra sau khi đã chi trả khoảng 13,1 triệu đô la tiền bồi thường cho các khách hàng bị ảnh hưởng trong năm 2023 dưới sự giám sát của ASIC. Binance cũng đồng ý chi trả các chi phí pháp lý của ASIC.

Thông điệp pháp lý rộng hơn

ASIC tuyên bố vụ việc này gửi một thông điệp rõ ràng đến các công ty tài chính toàn cầu, bao gồm cả các nhà cung cấp dịch vụ tiền điện tử, rằng họ phải đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý ngay từ đầu khi hoạt động tại Úc.

Cơ quan quản lý cho biết thêm rằng họ sẽ tiếp tục sử dụng các biện pháp thực thi, kiểm soát cấp phép và các biện pháp tuân thủ để bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính toàn vẹn của thị trường trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.