Sigma Broking因持續五年內交易報告失誤被FCA罰款超過100萬英鎊

英國金融行為監管局（FCA）對Sigma Broking Limited罰款108.73萬英鎊，原因是該公司在五年內提交了近百萬份不準確的交易報告，影響了該監管機构發現和調查市場濫用行為的能力。

2023年5月，FCA在其監控系統發現Sigma的報告存在問題後，首次提出了擔憂。 2024年1月，Sigma披露提交了約984000份錯誤報告。 隨後的獨立審查於2025年2月證實，不準確的報告總數為924584份（占2018年12月1日至2023年12月1日期間該公司處理的所有交易的近100%）。

這些失誤源於Sigma的系統錯誤配寘和報告流程中的長期缺陷。 這標誌著FCA因交易報告不充分而對該公司採取的第二次執法行動。

2022年10月，Sigma因在2014年12月至2016年8月期間未能報告56000筆交易和忽略97筆可疑交易而被罰款53.16萬英鎊。 FCA還處罰了三名董事，罰款超過20萬英鎊，並禁止了兩名董事的從業資格。

FCA執法和市場監督聯合執行董事Steve Smart表示：“我們收到的交易報告對我們打擊金融犯罪的工作至關重要。Sigma的失職行為是嚴重的、持續的，缺乏謹慎的。 ”

交易報告對於市場監管、公司監管和資訊共用至關重要。 繼六個月前對Infinox Capital Limited採取行動之後，此案是英國第二起與英國《金融工具市場監管條例》（MiFIR）相關的執法案件。

FCA最近加大了對金融不當行為的打擊力度，對金融犯罪控制失誤和誤導行為開出罰單，並對未經授權的投資計畫採取法律行動。