NFA對VBI公司及其前負責人實施會員資格申請禁令

美國全國期貨協會（NFA）已永久禁止總部位於南達科他州蘇福爾斯的VBI Company重新申請NFA會員資格或在任何NFA會員公司擔任負責人，VBI Company是一家曾受NFA監管的介紹經紀商。 該監管機构同時禁止VBI前經紀商代理人兼負責人Peter Mark Vanden Berge在六個月內申請NFA會員資格、關聯會員資格或負責人身份。

該决定由NFA聽證小組作出，源於商業行為委員會（BCC）提交的投訴及VBI與Vanden Berge提出的和解方案——雙方在方案中既未承認也未否認相關指控。 BCC指控VBI未履行必要的交易前溝通義務，且Vanden Berge未能對該公司進行有效監督。 NFA聽證小組認定Vanden Berge確實存在被指控的違規行為。

早在2022年9月，BCC就對VBI和Peter Mark Vanden Ber提起訴訟。 該案涉及違反NFA關於記錄保存的規定、向NFA或其代理人提供虛假資訊以及未能妥善監督員工的行為。 經審查，BCC與聽證委員會認定其承擔連帶責任，並處以13.5萬美元罰款。

今年七月，NFA勒令在商品期貨交易委員會（CFTC）注册的介紹經紀商Traders Edge Inc.退出NFA會員資格，並禁止該公司重新申請會員資格。