H2O副首席執行官被FCA處以罰款和施加禁令，涉及在接受高風險投資調查時存在誤導行為

英國金融行為監管局（FCA）對資產管理公司H2O AM LLP的前副首席執行官Jean-Noel Alba處以104.95萬英鎊的罰款，並禁止他從事金融服務工作。 這一決定是在FCA的調查發現Alba誤導了該監管機构且缺乏擔任高級領導職務所需的誠信之後做出的。

從2015年4月到2019年11月，H2O未能對與Lars Windhorst擁有的Tennor集團公司或他介紹的公司有關的高風險投資進行適當的盡職調查。 這使得投資者的投資陷入困境。 在2024年的和解協議中，H2O同意向受影響的投資者賠償2.5億歐元。

在FCA的調查過程中，作為H2O與FCA的主要連絡人，Alba提供了虛假和誤導性的聲明和檔案，包括捏造的委員會會議記錄和在投資完成後數年才編撰的投資研究報告。

FCA執法和市場監督聯合執行董事Steve Smart表示：“這項禁令和巨額罰款應該對其他人起到警示作用，如果你誤導FCA，你將面臨後果”。

此次執法行動凸顯了FCA在金融行業問責和誠信方面的嚴格立場。 最近，該監管機构還針對金融犯罪控制方面的失誤實施了多項處罰，包括對Barclays Bank UK PLC和Barclays Bank PLC處以4200萬英鎊的罰款。