FINRA因Webull違反合規規定對其處以420萬美元罰款

12小時前作者：Mark

美國金融業監理局（FINRA）因Webull Financial LLC違反反洗錢、身分盜竊防範和最佳執行原則，對其處以420萬美元的罰款。11月5日的處罰凸顯了該公司在帳戶快速成長期間存在的合規漏洞。 Webull在未承認或否認FINRA調查結果的情況下達成了和解。

身份驗證和交易監控

FINRA發現，Webull在未合理核實客戶身分的情況下批准了超過12萬個帳戶。有些申請人提交的是風景照片，而非身分證明。

該公司也未能識別或調查473筆未經授權的ACH轉賬，涉及金額超過150萬美元，這些資金從其他金融機構轉入Webull帳戶。該數字指的是轉帳筆數，而非已確認的未追回損失。

執行審查和補救

Webull 對競爭市場中心的執行品質評估不足，並且在某些時候省略了對非市場訂單的審查。

該公司必須證明其反洗錢和身分盜竊預防方面的缺陷已得到糾正，並聘請獨立顧問以達到最佳執行效果。

該案例說明了為什麼驗證、監控和監管資源必須與客戶成長保持同步。

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