CFTC公布執法進展：市場不當行為案罰款及未註冊計畫指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布三項重要執法動態。其中包括：聯邦法院命令對貴金屬虛假報單交易者處以民事罰款及交易禁令；聯邦法院命令要求一名佛羅里達州居民及其公司因盜用機密信息及進行虛假交易支付超過33.5萬美元罰金；對一名俄克拉何馬州男子及其未註冊的商品池運營商提出詐欺和註冊違規指控。

貴金屬虛假報單案

美國伊利諾州北區地方法院針對紐約的Gregg Smith和新澤西州的Michael Nowak（兩人皆曾擔任某主要銀行職務）發布同意令，認定其在貴金屬期貨市場進行虛假報單操縱交易。

史密斯需支付20萬美元罰款，並面臨三年交易及註冊禁令。諾瓦克需支付15萬美元罰款，並被禁止交易六個月。兩人皆被永久禁止違反《商品交易法》中關於虛假報單的禁令。

此案源自CFTC於2019年9月提起的一項執法行動。

盜用信息與虛假交易案

美國德克薩斯州南區地方法院對邁阿密的Peter Miller及其公司Omerta Capital LLC下達了同意令。

被告被裁定共同承担135,788美元的違法所得及20萬美元的民事罰款。同時，他們被禁止在18個月內進行註冊和交易，並在五年內不得進行大宗交易。

該命令解決了CFTC於2021年12月提起（後於2022年12月修訂）的訴訟。

詐欺與註冊違規案件

CFTC向美國俄克拉何馬州北區地方法院對特拉維斯·福特及其公司狼群資本加密貨幣交易有限公司提起訴訟。

他們被指控為一個未註冊的商品池以詭騙手段招攬並接受了超過1000萬美元的投資資金。CFTC正在尋求追償、退繳違法所得、民事罰款、永久性交易及註冊禁令，以及禁止未來違規行為的永久禁令。

CFTC敦促公眾在投資前通過NFA BASIC數據庫查驗公司註冊狀態。未註冊公司不在監管範圍內運營，投資者幾乎或完全得不到保護，並面臨損失全部投資的風險。

2025年12月底，CFTC在其註冊缺失（RED）名單中新增了15個實體。