ASIC撤銷差價合約和外匯合約發行商FXOpen AU的AFS牌照

澳洲證券和投資委員會（ASIC）今天宣布吊銷FXOpen AU Pty Ltd（FXOpen AU）編號為412871的澳洲金融服務（AFS）牌照，FXOpen AU是一家差價合約（CFDs）和外匯合約發行商。此決定於ASIC調查發現該公司的人力資源不足以提供金融服務和執行監管安排的嚴重問題之後做出。

ASIC的調查也發現FXOpen AU沒有遵守其作為AFS持牌人的義務，包括：

• 保持提供牌照涵蓋的金融服務的能力
• 遵守其牌照上的 “關鍵人物”條件
• 遵守金融服務法律

FXOpen AU自2011年12月12日起持有其AFS牌照，獲準發行差價合約。 ASIC認定FXOpen AU未能遵守其作為AFS持牌人的核心義務，因此有理由取消其牌照，以保護現有和未來的客戶免受未來可能違反其核心義務的行為。

該澳洲金融監管機構表示：「透過此次牌照吊銷，ASIC還旨在阻止其他AFS持牌人不遵守其義務，促進金融服務提供者的公平，誠實和專業精神，並支持投資者和消費者自信和知情地參與金融體系。