香港證監會就客戶資金管理違規行為對路華證券罰款210萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）就路華證券有限公司（路華）不當處理客戶資金的違規行為，對其處以210萬元罰款。

此項紀律處分源於香港交易及結算所有限公司（港交所）的轉介調查。 調查發現，2021年2月8日至2022年7月7日期間，路華證券因未能在其獨立客戶帳戶內維持足够的資金，累計發生12次違規行為。 其中一次資金短缺高達1550萬元。

根據SFC調查，違規行為源於路華證券使用客戶資金滿足港交所的追加保證金要求、日常銀行轉帳限額管理不善以及員工操作失誤。

SFC指出，此次事件未造成客戶資金損失，路華證券在每次事件發生後均迅速採取補救措施，包括加强內部監控及整改資金隔離不足問題。 該公司全程配合調查且此前並無紀律處分記錄。

路華證券根據《證券及期貨條例》獲發牌照，可從事第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）活動，相關牌照分別於2004年11月30日及2020年12月17日獲批。

今年迄今，SFC已就多項違規行為作出處罰，包括：對德意志銀行因向客戶多收費、風險錯配及披露失當處以2380萬元罰款；對滙豐銀行因研究報告披露失當處以420萬元罰款；以及對盈透證券香港有限公司因客戶資產處理違規行為處以420萬元罰款。