泰國證券交易委員會公佈打擊「灰色資本」和投資詐騙的協調措施

泰國證券交易委員會 (SEC) 推出了一系列綜合措施，旨在解決非法「灰色資本」流動問題，瓦解洗錢帳戶網絡，並加強對日益複雜的投資詐騙的監管。

該舉措反映出人們對數位平台上的詐欺行為日益增長的擔憂，散戶投資者在這些平台上面臨越來越大的財務損失風險。監管機構採取的措施包括加強存取控制、強化交易監控以及與其他監管機構更深入的協調。

這個框架的核心是更嚴格的了解你的客戶（KYC）和客戶盡職調查要求。證券公司將被要求更嚴格地核實客戶資料，包括收入和職業，同時持續監控交易行為是否有異常。高風險帳戶將受到更嚴格的審查，可疑交易必須強制報告給泰國反洗錢辦公室。

其他保障措施包括更嚴格的資金轉移姓名匹配、延遲高風險交易以及擴大使用增強型KYC系統來檢測洗錢帳戶。美國證券交易委員會（SEC）也將監管範圍擴大到持牌實體的股東和受益所有人，重點關注與潛在金融犯罪相關的複雜所有權結構和資金來源。

在數位資產領域，監管機構正透過數據分析和區塊鏈取證工具加強監管能力。計畫採取的措施包括：使數位資產轉移標準與現金等價風險水準保持一致；實施「旅行規則」以提高交易透明度；以及與泰國銀行協調，加強對穩定幣活動的監管。

泰國證券交易委員會（SEC）正與泰國數位經濟與社會部等機構合作，關閉非法平台並加強資產追蹤。一個名為「連結點滴」（Connect the Dots）的共同工作小組旨在整合身分、行為和財務數據，以提高對非法網路的偵測能力。

秘書長波南農·布薩拉特拉貢表示，協調一致的做法將加強追蹤可疑資金流動的能力，並鞏固市場誠信。

除了加強執法力度外，美國證券交易委員會還在收緊上市公司的資訊揭露要求，包括加快所有權變更的報告速度，提高股東結構的透明度，並藉助先進的數據分析來檢測市場中的違規行為。