美國SEC指控六家公司在投資顧問申報檔案中作虛假陳述

美國證券交易委員會（SEC）已對六家實體—— Bluesky Eagle Capital Management Ltd.、Supreme Power Capital Management Ltd.、AI Financial Education Foundation Ltd.、AI Investment Education Foundation Ltd.、Invesco Alpha Inc. 及Adamant Stone Limited——提起訴訟，指控其在強制性注册檔案中作出虛假且無事實依據的陳述。

美國SEC在向紐約及科羅拉多聯邦法院提交的起訴書中指控這些公司在2023年與2024年提交的ADV表格中，就其辦公地點、管理資產規模、客戶關係及企業狀態作出不實陳述。 ADV表格是投資顧問向SEC及州證券監管機构注册的必備檔案。   

美國SEC的具體指控如下：

• 虛報資產規模：Bluesky Eagle、Supreme Power、AI Financial與Adamant Stone均聲稱在美國管理1000萬美元資產； Invesco Alpha聲稱管理500萬美元； AI Investment聲稱管理100萬美元。  
• 謊報私募基金業務：各公司均宣稱其管理的私募基金由另一注册顧問申報，但監管記錄中並無相關備案。  
• 虛假辦公地址：Bluesky Eagle與Supreme Power聲稱設立紐約辦公室，其餘四家則聲稱辦公室設立在在丹佛。 當前在這些地址的公司確認從未知曉這些公司存在。  
• 冒充上市公司：Bluesky Eagle與Supreme Power自稱上市公司，但SEC上市公司資料庫中無任何相關記錄。  
• 拒絕配合調查：六家公司均未響應SEC要求，提供記錄以證實其ADV表格上的資訊

美國SEC正在尋求法院禁令及民事處罰。 現時調查仍在進行中。