澳洲證券和投資委員會對幣安澳大利亞衍生性商品業務處以1000萬美元罰款

澳洲聯邦法院已下令以 Binance Australia Derivatives 名義營運的 Oztures Trading Pty Ltd 支付 1,000 萬美元的罰款，原因是該公司有嚴重的合規問題，導致散戶投資者面臨高風險的加密貨幣衍生性商品風險。

根據澳洲證券和投資委員會（ASIC）的數據，2022年7月至2023年4月期間，幣安超過85%的澳洲客戶被錯誤地歸類為批發投資者。這種錯誤分類使得524名零售客戶能夠在沒有適當保護的情況下獲得複雜的產品，導致超過1200萬美元的交易損失和費用。

入職流程失敗與監管不力

幣安承認其用戶註冊流程存在重大缺陷，包括允許用戶反覆嘗試完成問卷調查直至獲得「成熟投資者」資格。此外，合規監管也不到位，客戶資訊核實不足，員工培訓也欠佳。

在其中一個案例中，一位客戶僅憑自我認證就被錯誤地批准為專業投資者，而沒有進行適當的審核。受影響的團體因此蒙受了866萬美元的交易損失，並支付了389萬美元的費用。

違規行為和監管行動

該公司承認存在多項違規行為，包括未能按要求披露資訊、缺乏目標市場確定以及未建立完善的爭議解決機制。此外，該公司也未能按照澳洲法律的要求，確保以高效、誠信和公平的方式提供服務。

澳洲證券與投資委員會主席喬隆戈表示，這些失誤不僅僅是技術上的，而是對投資者造成了直接的財務後果。

這筆罰款是在澳洲證券與投資委員會（ASIC）監管下，幣安已於2023年向受影響客戶支付了約1,310萬美元賠償金之後做出的。幣安也同意承擔ASIC的法律費用。

更廣泛的監管訊息

澳洲證券與投資委員會 (ASIC) 表示，此案向包括加密貨幣服務提供者在內的全球金融公司發出明確信號，即在澳洲營運時必須從一開始就履行監管義務。

監管機構補充說，將繼續採取執法行動、許可控制和合規措施，以保護投資者並維護數位資產領域的市場誠信。