美國商品期貨交易委員會（CFTC）和美國證券交易委員會（SEC）因非法白標交易服務對Netrios和Red Acre處以250萬美元罰款

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 和證券交易委員會 (SEC) 聯合對離岸技術提供商 Netrios LP Ltd. 和 Red Acre Ltd. 採取了執法行動，對這兩家公司因協助美國零售客戶進行非法場外槓桿交易而處以總計 250 萬美元的罰款。

根據美國商品期貨交易委員會（CFTC）達成的和解協議，Netrios公司將支付175萬美元，Red Acre公司將支付75萬美元，兩家公司都被下令停止非法行為。美國證券交易委員會（SEC）也基於相同的非法活動提起了類似的和解指控。

監管機構稱，從2019年到2025年9月，Netrios經營一項白標經紀服務，使離岸經紀商能夠向美國零售投資者提供差價合約（CFD）和其他槓桿產品。其一站式解決方案包括品牌交易網站、交易平台基礎設施、流動性、交易執行、後台系統和客戶資金託管。 Red Acre為此營運提供支持，包括客戶註冊、KYC驗證、行銷和客戶服務。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）發現，這些公司為不符合合約參與者資格的美國客戶提供槓桿式零售商品交易服務，而此類交易本應只能透過註冊交易所進行。美國證券交易委員會（SEC）進一步指控，這些白標經紀商在未進行必要的監管註冊的情況下，提供與股票、商品、外匯、加密貨幣和其他資產掛鉤的差價合約（CFD）。

客戶主要使用加密貨幣為帳戶注資，而Netrios則負責管理多個經紀商品牌的交易基礎設施、定價和風險管理。監管機構表示，至少有15家白標經紀商主要在美國使用該平台營運。

這項執法行動凸顯了美國對提供未經註冊衍生性商品交易的經紀商服務提供者日益嚴格的審查。美國商品期貨交易委員會（CFTC）感謝愛爾蘭中央銀行、塞席爾金融服務管理局和馬耳他金融服務管理局在調查過程中提供的協助。