澳洲證券與投資委員會（ASIC）就金融諮詢線索產生問題發出最後警告
澳洲金融監理機構ASIC發布最後警告，指出金融顧問公司使用第三方客戶線索提供者可能會危害自身牌照。 ASIC於2026年11月9日發布的報告調查了15家澳洲金融服務牌照持有者，發現部分外包服務供應商會評估客戶的風險承受能力或討論投資建議。
當轉介變成個人建議
潛在客戶開發人員可以透過安排與顧問會面來進行推薦。如果推薦人考慮了客戶的目標、財務狀況或需求，或者如果一個理性的人可能會預期推薦人這樣做，那麼推薦客戶轉換到特定的退休金基金就可能構成個人理財建議。澳洲證券與投資委員會（ASIC）表示，持牌機構必須確保只有授權的顧問才能提供個人建議，並且這些顧問必須以客戶的最佳利益為出發點行事。
超過6.78億澳元被轉換或投資
從2025年1月到2026年6月，潛在客戶開發人員推薦了7,639位新客戶，佔所有受評公司新客戶總數的35% 。這些推薦促成了超過6.78億澳元的資金轉移或投資，其中約90%來自退休金儲蓄。
澳洲證券與投資委員會（ASIC）發現，有些公司取得銷售線索產生人員通話錄音的權限有限，或是對顧問推薦的產品追蹤力道不足。一些電話銷售人員使用可能具有誤導性的說法，或以不公平的方式比較基金業績，以誘導客戶轉換產品。
投資者警告
警惕主動提供免費退休金查詢或催促您快速轉換基金的來電。在同意轉帳前，請務必在金融顧問註冊處核實顧問的資格。如需更多投資人警示或諮詢金融服務供應商，請造訪BrokersView 問答頁面。
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