介紹經紀商Traders Edge因多項違規被NFA除名

美國全國期貨協會（NFA）已下令將介紹經紀商Traders Edge Inc.的會員資格移除並禁止這家在CFTC注册的公司重新申請NFA會員資格。 此次執法行動是在NFA商業行為委員會提出正式投訴和該公司提交和解提議之後進行的。

Traders Edge從事期貨、期權、外匯和掉期交易，涉嫌違反多項NFA合規規則。 NFA指控的覈心內容是，Traders Edge的網站顯示的交易結果具有誤導性和欺騙性，沒有扣除傭金和費用，並且在盈利討論中沒有同樣重點披露虧損風險。

起訴書進一步指控Traders Edge及其員工進行欺騙性銷售招攬，在開始交易前未向客戶提供明確的費用披露。 此外，該公司還被指控對其業務和員工監管不力。

Traders Edge既不承認也不否認這些指控。  

Traders Edge的NFA會員檔案

此次執法強調了NFA為追究違反監管規定的會員公司的責任和保護投資者所做的持續努力。今年5月，OANDA Corporation因多項監管違規而被NFA處以60萬美元的罰款。上個月，NFA警告期貨經紀商（FCM）和介紹經紀商注意可疑的開戶行為，強調了接納新客戶註冊時面臨的風險。