FCA ปรับนายหน้า Sigma มากกว่า 1 ล้านปอนด์สําหรับความล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมห้าปี

Financial Conduct Regulatory Authority (FCA) ของสหราชอาณาจักรได้ปรับ Sigma Broking Limited เป็นจำนวนเงิน 1,087,300 ปอนด์ เนื่องจากบริษัทได้ส่งรายงานธุรกรรมที่ไม่ถูกต้องเกือบล้านฉบับภายในห้าปี ซึ่งส่งผลกระทบต่อความสามารถของหน่วยงานกำกับดูแลในการตรวจจับและตรวจสอบการละเมิดตลาด

ในเดือนพฤษภาคม 2023 FCA แสดงความกังวลเป็นครั้งแรกหลังจากระบบเฝ้าระวังพบว่ามีปัญหากับรายงานของซิกมา ในเดือนมกราคม 2024 ซิกมาเปิดเผยว่ามีรายงานความผิดพลาดประมาณ 984000 ฉบับ การตรวจสอบอิสระที่ตามมาได้รับการยืนยันในเดือนกุมภาพันธ์ 2025 ว่ามีรายงานที่ไม่ถูกต้องทั้งหมด 924,584 รายการ (คิดเป็นเกือบ 100% ของธุรกรรมทั้งหมดที่ดำเนินการโดย บริษัท ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2018 ถึง 1 ธันวาคม 2023)

ข้อผิดพลาดเหล่านี้เกิดจากการกำหนดค่าระบบที่ผิดพลาดของ Sigma และข้อบกพร่องระยะยาวในกระบวนการรายงาน นี่เป็นการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายครั้งที่สองของ FCA กับ บริษัท เนื่องจากรายงานธุรกรรมไม่เพียงพอ

ในเดือนตุลาคมปี 2022 ซิกมาถูกปรับเงิน 5316,000 ปอนด์จากความล้มเหลวในการรายงานธุรกรรม 56,000 รายการและเพิกเฉยต่อธุรกรรมที่น่าสงสัย 97 รายการระหว่างเดือนธันวาคม 2014-สิงหาคม 2016 เอเอฟซียังลงโทษกรรมการสามคนและปรับเงินกว่า 200,000 ปอนด์และห้ามคุณสมบัติของกรรมการสองคนในการปฏิบัติงาน

Steve Smart ผู้อำนวยการบริหารร่วมด้านการบังคับใช้กฎหมายและการกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า "รายงานธุรกรรมที่เราได้รับมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการทำงานของเราในการต่อสู้กับอาชญากรรมทางการเงิน ความประมาทเลินเล่อของซิกม่ามีความร้ายแรงต่อเนื่องและขาดความระมัดระวัง ”

รายงานธุรกรรมมีความสําคัญต่อการกํากับดูแลตลาด การกํากับดูแลที่มั่นคง และการแบ่งปันข้อมูล คดีนี้แสดงถึงการบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับ MiFIR ครั้งที่สองในสหราชอาณาจักร ตามการดําเนินการกับ Infinox Capital Limited เมื่อหกเดือนก่อนหน้านี้

เมื่อเร็ว ๆ นี้ FCA ได้เพิ่มความเข้มข้นในการปราบปรามการประพฤติมิชอบทางการเงิน โดยออกค่าปรับสําหรับ ความล้มเหลวในการควบคุมอาชญากรรมทางการเงิน, พฤติกรรมที่ทําให้เข้าใจผิดและไล่ตาม การดําเนินการทางกฎหมาย ต่อต้านแผนการลงทุนที่ไม่ได้รับอนุญาต