FCA เตรียมปิดการสอบสวนผู้ค้าที่เชื่อมโยงกับความปั่นป่วนในตลาดน้ำมันปี 2020

หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของสหราชอาณาจักร (FCA) กำลังพยายามยุติการสอบสวนกลุ่มผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ที่รู้จักกันในชื่อ "Essex Boys" หลังจากได้รับคำมั่นสัญญาหลายประการ รวมถึงข้อเสนอการบริจาค 1 ล้านปอนด์ให้กับกองทุนช่วยเหลือผู้ประสบความยากลำบากที่ได้รับการสนับสนุนจากรัฐบาล

ผู้ค้าเหล่านี้เป็นสมาชิกของ Futures Trading Facilities ซึ่งเป็นที่รู้จักกันในชื่อ "ศูนย์ซื้อขาย" ที่เปิดโอกาสให้ผู้ค้าอิสระเข้าถึงตลาดซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า แม้ว่าผู้ค้าแต่ละรายจะดำเนินการบัญชีของตนเอง แต่ FCA กล่าวว่าการสอบสวนของพวกเขาก่อให้เกิดความกังวลว่าบางรายอาจแลกเปลี่ยนข้อมูลการซื้อขายที่ละเอียดอ่อนและประสานงานกลยุทธ์การซื้อขายกัน

คดีนี้เชื่อมโยงกับเหตุการณ์ไม่ธรรมดาในเดือนเมษายน 2020 เมื่อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ำมันดิบ WTI เดือนแรกดิ่งลงต่ำกว่าศูนย์เป็นครั้งแรกในประวัติศาสตร์ ท่ามกลางความต้องการที่ลดลงอย่างมาก การขาดแคลนพื้นที่จัดเก็บ และความปั่นป่วนในตลาดที่เกิดจากการระบาดใหญ่ ความผันผวนดังกล่าวสร้างโอกาสที่หาได้ยากสำหรับผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยผู้เข้าร่วมตลาดบางรายสร้างกำไรมหาศาลภายในเวลาไม่กี่ชั่วโมงเมื่อราคาผันผวนอย่างรุนแรง

ตามข้อมูลของ FCA พฤติกรรมที่ต้องสงสัยรวมถึงการแบ่งปันข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายที่วางแผนไว้ และในบางกรณี การประสานงานการดำเนินการในตลาดแบบ "ทันทีทันใด" พฤติกรรมดังกล่าวอาจบ่อนทำลายการแข่งขันในตลาดซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ ซึ่งคาดว่าการตัดสินใจซื้อขายจะเกิดขึ้นอย่างเป็นอิสระ

แทนที่จะดำเนินการบังคับใช้กฎหมายอย่างเป็นทางการ หน่วยงานกำกับดูแลได้เสนอให้ยอมรับข้อผูกพันจากผู้ค้า 11 ราย ซึ่งรวมถึงการฝึกอบรมด้านกฎหมายการแข่งขันประจำปี และข้อจำกัดในการแบ่งปันข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย FCA กล่าวว่าเงินบริจาคจำนวน 1 ล้านปอนด์น่าจะมากกว่าค่าปรับใดๆ ที่อาจถูกเรียกเก็บหากพบว่ามีการละเมิด

สมาชิกหลายรายของกลุ่มนี้ยังเคยเผชิญกับการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับดูแลในที่อื่นๆ ด้วย ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา เทรดเดอร์เจ็ดรายได้บรรลุข้อตกลงกับ CME Group โดยยอมรับค่าปรับและการห้ามซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมในตลาดฟิวเจอร์สของพวกเขา

FCA เน้นย้ำว่า มติที่เสนอไม่ได้หมายความว่ามีการกระทำผิด และผู้ค้าไม่ได้ยอมรับว่าละเมิดกฎหมายการแข่งขัน