CFTC ประกาศอัปเดตการบังคับใช้กฎหมาย: บทลงโทษในคดีประพฤติมิชอบในตลาด และข้อกล่าวหาต่อโครงการที่ไม่ได้จดทะเบียน

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ได้ออกประกาศอัปเดตการบังคับใช้กฎหมายที่สำคัญ 3 ฉบับ ได้แก่ คำสั่งศาลรัฐบาลกลางที่กำหนดโทษปรับทางแพ่งและห้ามการซื้อขายโลหะมีค่า คำสั่งศาลรัฐบาลกลางที่กำหนดให้ผู้อยู่อาศัยในรัฐฟลอริดาและบริษัทของเขาจ่ายเงินกว่า 335,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ สำหรับการยักยอกข้อมูลลับและการซื้อขายปลอม และข้อกล่าวหาต่อชายชาวโอคลาโฮมาและผู้ดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่ไม่ได้จดทะเบียนของเขาในข้อหาฉ้อโกงและละเมิดการจดทะเบียน

คดีการปลอมแปลงข้อมูลโลหะมีค่า

ศาลแขวงสหรัฐฯ เขตเหนือของรัฐอิลลินอยส์ ได้ออกคำสั่งยินยอมต่อนายเกร็ก สมิธ จากนิวยอร์ก และนายไมเคิล โนวัก จากนิวเจอร์ซีย์ ซึ่งทั้งคู่เคยทำงานในธนาคารขนาดใหญ่แห่งหนึ่ง ในข้อหาปั่นราคาในตลาดซื้อขายล่วงหน้าโลหะมีค่า

สมิธต้องจ่ายเงิน 200,000 ดอลลาร์ และถูกห้ามซื้อขายและจดทะเบียนเป็นเวลาสามปี ส่วนโนวัคต้องจ่าย 150,000 ดอลลาร์ และถูกห้ามเป็นเวลาหกเดือน ทั้งคู่ถูกห้ามอย่างถาวรจากการละเมิดข้อห้ามการปั่นราคาภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์

คดีนี้มีที่มาจากการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ที่ยื่นฟ้องในเดือนกันยายน 2019

คดีการยักยอกทรัพย์และการค้าปลอม

ศาลแขวงสหรัฐฯ เขตทางใต้ของรัฐเท็กซัส ได้ออกคำสั่งยินยอมต่อนายปีเตอร์ มิลเลอร์ แห่งไมอามี และบริษัทของเขา โอเมอร์ตา แคปิตอล แอลแอลซี

จำเลยทั้งสามต้องรับผิดร่วมกันในเรื่องการคืนเงินจำนวน 135,788 ดอลลาร์สหรัฐ (กำไรที่ได้มาโดยมิชอบ) และค่าปรับทางแพ่งจำนวน 200,000 ดอลลาร์สหรัฐ นอกจากนี้ยังถูกห้ามจดทะเบียนและทำการซื้อขายเป็นเวลา 18 เดือน และห้ามทำการซื้อขายหุ้นในปริมาณมากเป็นเวลา 5 ปี

คำสั่งดังกล่าวเป็นการยุติข้อเรียกร้องที่ยื่นโดย CFTC ในเดือนธันวาคม 2021 ซึ่งได้รับการแก้ไขเพิ่มเติมในเดือนธันวาคม 2022

คดีฉ้อโกงและละเมิดการจดทะเบียน

CFTC ได้ยื่นฟ้องต่อศาลแขวงสหรัฐฯ เขตเหนือของรัฐโอคลาโฮมา ต่อนายทราวิส ฟอร์ด และบริษัทของเขา Wolf Capital Crypto Trading LLC

พวกเขาถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงโดยการหลอกลวงและรับเงินมากกว่า 10 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนสำหรับกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่ไม่ได้จดทะเบียน CFTC เรียกร้องให้มีการชดใช้ค่าเสียหาย การคืนเงิน การปรับทางแพ่ง การห้ามซื้อขายและจดทะเบียนอย่างถาวร และคำสั่งห้ามถาวรต่อการละเมิดเพิ่มเติม

CFTC ขอแนะนำให้ประชาชนตรวจสอบการจดทะเบียนของบริษัทผ่านฐานข้อมูล NFA BASICก่อนลงทุน บริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนจะดำเนินงานอยู่นอกเหนือการกำกับดูแล ทำให้ผู้ลงทุนได้รับความคุ้มครองน้อยหรือไม่มีเลย และมีความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินลงทุนทั้งหมด

เมื่อสิ้นเดือนธันวาคม 2025 CFTC ได้เพิ่มบริษัทอีก 15 แห่งลงในรายชื่อบริษัทที่มีการลงทะเบียนไม่ครบถ้วน (RED List )