BCSC สั่งห้ามอดีตผู้เข้าร่วมตลาดการลงทุนสองรายเนื่องจากประพฤติมิชอบ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งบริติชโคลัมเบีย (BCSC) ได้สั่งห้ามอดีตผู้ค้าหลักทรัพย์และอดีตตัวแทนกองทุนรวมจากการทำตลาดการลงทุน หลังจากพบความประพฤติมิชอบในกรณีที่แยกกัน

นายโคลิน เจฟฟรีย์ ฮีเธอริงตัน อดีตผู้อยู่อาศัยในแวนคูเวอร์ ซึ่งเป็นพลเมืองแคนาดา ถูกศาลสหรัฐฯ สั่งห้ามเข้าประเทศตลอดชีวิต หลังถูกตัดสินว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์และฉ้อโกงทางอิเล็กทรอนิกส์ เขาให้การรับสารภาพในข้อหาสมรู้ร่วมคิดในแผนการฉ้อโกงหุ้นราคาต่ำ ซึ่งทำให้ผู้ลงทุนสูญเสียเงินไป 215 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในปี 2024 ศาลแคลิฟอร์เนียได้ตัดสินจำคุกเขา 3 ปีครึ่ง รอลงอาญา 2 ปี และชดใช้ค่าเสียหาย

ระหว่างปี 2004 ถึง 2008 เฮเธอร์ริงตันได้ควบคุมดูแลการซื้อหุ้นเพนนีของสหรัฐฯ มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ ขณะทำงานให้กับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ โดยใช้กลยุทธ์การซื้อขายที่บิดเบือนเพื่อเพิ่มมูลค่าหุ้น เขาได้รับผลกำไรส่วนตัวอย่างน้อย 15 ล้านดอลลาร์สหรัฐ คณะกรรมการ BCSC ตัดสินว่าการกระทำผิดของเขาเป็นการกระทำโดยเจตนาและไม่สุจริต ซึ่งสมควรได้รับโทษห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการหรือเจ้าหน้าที่ ห้ามลงทะเบียนในอุตสาหกรรม หรือซื้อขายหลักทรัพย์ ยกเว้นในบัญชีของตนเองอย่างถาวร

ลอร์น สจ๊วต อัลลิสัน ถูกสั่งห้ามประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หลังจากที่องค์การกำกับดูแลการลงทุนของแคนาดา (CIRO) พบว่าเขา "จงใจและหลอกลวง" ดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์นอกบริษัทของตน CIRO สั่งห้ามเขาประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อย่างถาวร ปรับเงิน 70,000 ดอลลาร์ และสั่งให้ชำระค่าใช้จ่ายอีก 10,000 ดอลลาร์

แอลลิสัน ซึ่งก่อนหน้านี้จดทะเบียนเป็นพนักงานของ Royal Mutual Funds Inc. ของ RBC ได้ขอให้ลูกค้าสูงอายุเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ออนไลน์ ซึ่งขัดกับนโยบายของบริษัท หลังจากลาออกแล้ว เขายังคงทำการซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าเพื่อแลกกับค่าธรรมเนียม และเปิดบัญชีเพิ่มเติมให้กับลูกค้าอีกด้วย

คณะกรรมการ BCSC กล่าวว่าการประพฤติมิชอบของแอลลิสันเป็นการกระทำโดยเจตนา และยิ่งทวีความรุนแรงขึ้นเนื่องจากตำแหน่งที่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้า โดยเฉพาะผู้สูงอายุ เขาถูกห้ามดำรงตำแหน่งกรรมการหรือเจ้าหน้าที่ หรือจดทะเบียนเป็นบริษัทหลักทรัพย์อย่างถาวร และถูกห้ามทำกิจกรรมส่งเสริมการขายและซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 10 ปี ยกเว้นในบัญชีของตนเอง

มาตรการบังคับใช้กฎหมายล่าสุดของ BCSC:

• BCSC กล่าวหาว่า Elixir Technology ฉ้อโกงเงิน 16 ล้านดอลลาร์แคนาดา และกรรมการบริษัทถูกระบุชื่อในหนังสือแจ้งความประพฤติมิชอบ

• อดีตผู้อยู่อาศัยในรัฐบริติชโคลัมเบียและบริษัทของเขาตกลงยุติคดีฉ้อโกงมูลค่า 4.2 ล้านดอลลาร์สหรัฐกับศาลฎีกาแห่งรัฐบริติชโคลัมเบีย

• BCSC สั่งห้ามผู้บริหารของ GetSwift ทำงานตลอดชีวิต หลังศาลออสเตรเลียมีคำสั่งลงโทษ