CFTC ชนะคดีและได้รับคำสั่งศาลยินยอมให้ดำเนินคดีกับผู้พักอาศัยในรัฐวิสคอนซินในข้อหาฉ้อโกงเกี่ยวกับสินค้าโภคภัณฑ์

ศาลแขวงสหรัฐฯ ในเขตตะวันออกของรัฐวิสคอนซิน ได้ออกคำสั่งยินยอมให้โรเบิร์ต นาร์เว็ตต์ ผู้พำนักอยู่ในรัฐวิสคอนซิน จ่ายเงินชดเชยมากกว่า 185,000 ดอลลาร์สหรัฐ ให้แก่เหยื่อของแผนการฉ้อโกงการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ คำสั่งดังกล่าวยังห้ามเขาทำการซื้อขายหรือลงทะเบียนกับคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) อย่างถาวร และห้ามไม่ให้เขากระทำการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์อีกต่อไป

การดำเนินการทางกฎหมายของ CFTC ซึ่งยื่นฟ้องครั้งแรกในเดือนมีนาคม 2021 กล่าวหาว่านาร์เว็ตต์ฉ้อโกง ยักยอกทรัพย์ และมีส่วนร่วมในกิจกรรมต้องห้ามในฐานะที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ จากการค้นพบของศาล พบว่า ตั้งแต่เดือนธันวาคม 2013 ถึงเดือนมีนาคม 2021 นาร์เว็ตต์ได้ชักชวนลูกค้าให้เขาจัดการบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ จากนั้นเขาก็ยักยอกเงินของลูกค้า ทิ้งบัญชีหลังจากขาดทุน และกล่าวอ้างเท็จเกี่ยวกับความสำเร็จและวิธีการซื้อขายของเขา

นอกจากนี้ นาร์เว็ตต์ยังไม่ได้เปิดเผยว่าเขาไม่ได้จดทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ และเขามีคำพิพากษาของศาลรัฐบาลกลางจากคดีของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงการลงทุนอีกคดีหนึ่ง

ในอีกคดีหนึ่ง สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตตะวันออกของรัฐวิสคอนซิน ได้ตั้งข้อหานายนาเว็ตต์ในคดีฉ้อโกงทางโทรศัพท์ ฉ้อโกงธนาคาร ฟอกเงิน และการขโมยเอกลักษณ์บุคคลอย่างร้ายแรง ในเดือนพฤษภาคม 2022 เขาได้สารภาพผิดในข้อหาฉ้อโกงทางโทรศัพท์และฟอกเงิน ได้รับโทษจำคุก 15 ปี และถูกสั่งให้ชดใช้ค่าเสียหาย 1.68 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

CFTC ระบุว่า คำสั่งยินยอมดังกล่าวเป็นการยุติข้อเรียกร้องทางแพ่ง แต่ยังเป็นการเสริมสร้างข้อห้ามในระยะยาว ซึ่งสะท้อนให้เห็นถึงการมุ่งเน้นด้านการกำกับดูแลที่กว้างขึ้น เพื่อให้แน่ใจว่าบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบทางการเงินในอดีตจะไม่กระทำซ้ำอีก คดีนี้เน้นให้เห็นถึงความท้าทายอย่างต่อเนื่องสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลในการตรวจสอบที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ และการปกป้องนักลงทุนรายย่อยจากแผนการหลอกลวง