ใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลียของ XTrade ผู้ค้าปลีก OTC ผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกเพิกถอน

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (เอเอสไอซี) ได้เพิกถอนใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) ของ XTrade.AU Pty Ltd (XTrade) ซึ่งเป็นผู้ออกตราสารอนุพันธ์รายย่อยที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์ (OTC)

XTrade เสนอโอกาสให้ลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) และสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (สัญญา FX) XTrade ได้รับใบอนุญาต AFS 343628 ตั้งแต่วันที่ 12 เมษายน 2010

ASIC ยกเลิกใบอนุญาต AFS ของ XTrade หลังจากการสอบสวนพบว่าลูกค้าที่มีช่องโหว่หลายรายได้รับการสนับสนุนให้ซื้อขาย CFD โดยไม่มีความสามารถในการจ่ายหรือมีประสบการณ์การซื้อขายที่จํากัด

การสอบสวนของ ASIC พบว่าระหว่างเดือนมิถุนายน 2561 ถึงกันยายน 2565 XTrade ไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันทั่วไปในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาต AFS และ:

• มีส่วนร่วมในความประพฤติที่ไร้เหตุผล
• ไม่ได้ดําเนินการตามสมควรเพื่อให้แน่ใจว่าตัวแทนของตนปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงิน
• ไม่มีการเตรียมการที่เพียงพอสําหรับการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
• ล้มเหลวในการดําเนินการตามสมควรเพื่อให้แน่ใจว่าการจัดจําหน่ายผลิตภัณฑ์ขายปลีกสอดคล้องกับการกําหนดตลาดเป้าหมาย
• ไม่ได้ทําทุกอย่างที่จําเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าบริการทางการเงินได้รับอย่างมีประสิทธิภาพซื่อสัตย์และเป็นธรรม

ASIC ยังพบว่า XTrade ให้ความสําคัญกับผลประโยชน์ของตนเองเหนือผลประโยชน์ของลูกค้าและไม่ได้ดําเนินการโดยสุจริต ซึ่งต่ํากว่ามาตรฐานที่ผู้รับใบอนุญาต AFS คาดหวัง นอกจากนี้ XTrade ล้มเหลวในการป้องกันไม่ให้ตัวแทนมีส่วนร่วมในการประพฤติมิชอบเป็นเวลาหลายปีและล้มเหลวในการตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาได้รับการฝึกอบรมที่เพียงพอ