หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของอังกฤษตั้งข้อหาอดีตผู้อำนวยการธนาคารในข้อหาฉ้อโกง

เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งสหราชอาณาจักร (FCA) ประกาศว่าได้ยื่นฟ้องคดีอาญา 9 กระทงต่อนายเฮนริก ชลีมันน์ ชาวเยอรมันที่พำนักอยู่ในสหราชอาณาจักร ข้อหาต่างๆ รวมถึงการฉ้อโกงและการปลอมแปลงเอกสาร

หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ชายวัย 64 ปี ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจ ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และเจ้าหน้าที่รายงานการฟอกเงินของธนาคารพาณิชย์แห่งหนึ่งที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ FCA เขารับผิดชอบด้านการเงินและบัญชีบริษัท

FCA กล่าวหาว่า Schliemann โอนเงินประมาณ 1.45 ล้านเหรียญสหรัฐและ 3.1 ล้านยูโรจากบัญชีบริษัทเหล่านี้ไปยังบัญชีส่วนตัวของเขา ขณะเดียวกันก็จ่ายเงินปันผลส่วนเกินให้ตัวเองเกิน 1.3 ล้านปอนด์อีกด้วย

หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นฟ้อง Schliemann หลายข้อหาภายใต้พระราชบัญญัติการฉ้อโกง พ.ศ. 2549 และพระราชบัญญัติการปลอมแปลงและการปลอมแปลง พ.ศ. 2524 ซึ่งรวมถึงการฉ้อโกงโดยละเมิดตำแหน่ง การฉ้อโกงโดยการแสดงข้อความเท็จ และการใช้เอกสารเท็จ

BrokersView เตือนคุณ

Financial Conduct Authority ( FCA ) คือหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลตลาดการเงิน การคุ้มครองผู้บริโภค และการรักษาการแข่งขันที่เป็นธรรมภายในอุตสาหกรรม