หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียยกเลิกใบอนุญาตบริการทางการเงินของ AIMS

เมื่อวันที่ 9 กันยายน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ได้ประกาศการตัดสินใจเพิกถอนใบอนุญาตทางการเงินของออสเตรเลียของบริษัทนายหน้าแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ Auric International Markets Pty Ltd (AIMS) โดยจะมีผลตั้งแต่วันที่ 11 สิงหาคมเป็นต้นไป

เมื่ออธิบายเหตุผลของการเพิกถอนใบอนุญาต ASIC ระบุว่า AIMS ไม่ได้ส่งงบการเงินตามที่กำหนด ไม่ปฏิบัติตามกฎหมายบริการทางการเงินที่เกี่ยวข้อง และไม่ตรงตามมาตรฐานความสามารถในการจัดองค์กรที่ผู้ถือใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) กำหนด

นอกจากนี้ AIMS ยังไม่ได้ชำระค่าธรรมเนียมการจัดหาเงินทุนให้กับอุตสาหกรรมเป็นเวลา 12 เดือน และไม่ได้รายงานการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดบริษัทให้หน่วยงานกำกับดูแลทราบอย่างทันท่วงที รวมถึงการเปลี่ยนแปลงที่อยู่ทางธุรกิจและผู้ดำรงตำแหน่งในสำนักงาน

Auric International Markets Pty Ltd ได้รับใบอนุญาต AFS ในเดือนธันวาคม 2555 อนุญาตให้ดำเนินธุรกิจบริการทางการเงินในออสเตรเลีย ในฐานะนิติบุคคลที่ได้รับใบอนุญาต AIMS ได้รับอนุญาตให้ให้บริการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินหลากหลายประเภทแก่ลูกค้ารายใหญ่ ซึ่งรวมถึงตราสารอนุพันธ์ สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม หลังจากการเพิกถอนใบอนุญาต AIMS จะไม่สามารถให้บริการทางการเงินแก่นักลงทุนชาวออสเตรเลียได้อีกต่อไป

ปัจจุบัน AIMS  ถือครองใบอนุญาตด้านบริการทางการเงินที่ออกโดยสำนักงานบริการทางการเงินลาบวน (FSA) เท่านั้น

BrokersView เตือนคุณ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย ( ASIC ) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลระดับชาติที่กำกับดูแลบริษัท ตลาด และบริการทางการเงินในประเทศ โบรกเกอร์ที่ดำเนินงานหรือให้บริการทางการเงินในประเทศต้องมีใบอนุญาตบริการทางการเงินออสเตรเลีย (AFS) ที่ออกโดย ASIC