สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (HK SFC) สั่งพักงานตัวแทนที่ได้รับใบอนุญาตสองราย จากกรณีการสอบสวนเกี่ยวกับการขนถ่ายสินค้าแบบ Ramp-and-Dump

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (SFC) ได้ดำเนินการทางวินัยกับตัวแทนจำหน่ายที่ได้รับอนุญาตสองราย หลังจากการสอบสวนแผนการปั่นราคาหุ้น โดยสั่งพักใบอนุญาตเป็นระยะเวลารวมกันมากกว่าสามปี

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ประกาศว่า นางสาวชอย ซาว ไหว อดีตตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัท กลอรี่ ซัน ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด ถูกระงับใบอนุญาตเป็นเวลา 7 เดือน ตั้งแต่วันที่ 23 มกราคม 2569 ถึง 22 สิงหาคม 2569 หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า ระหว่างเดือนตุลาคม 2562 ถึงมกราคม 2565 นางสาวชอยจงใจอนุญาตให้ผู้จัดการบัญชีจากบริษัทหลักทรัพย์อื่นดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนตัวในบัญชีของลูกค้าโดยไม่ได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรตามที่กำหนด

ในช่วงเวลาดังกล่าว พนักงานขายซึ่งเป็นญาติของลูกค้า ได้ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ประมาณ 1,300 รายการ คิดเป็นมูลค่ารวม 670 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง การซื้อขายเหล่านี้ไม่ได้เปิดเผยต่อนายจ้าง ซึ่งเป็นการละเมิดนโยบายภายในและจรรยาบรรณของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) SFC กล่าวว่าการกระทำของชอยทำให้ทั้งลูกค้าและบริษัทของเธอต้องเผชิญกับความเสี่ยงและความรับผิดทางกฎหมายที่อาจเกิดขึ้น

ในการดำเนินการที่แยกต่างหากแต่เกี่ยวข้องกัน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) ได้สั่งพักงานนายหว่อง ชิ ไฟ อดีตพนักงานของบริษัท Fulbright Securities Limited และ Fulbright Futures Limited เป็นเวลา 27 เดือน ตั้งแต่วันที่ 23 มกราคม 2026 ถึงวันที่ 22 เมษายน 2028

หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า หว่องได้ทำธุรกรรมหลักทรัพย์จำนวน 1,300 รายการเดียวกันผ่านบัญชีหลักทรัพย์ที่เปิดในชื่อของญาติที่บริษัทหลักทรัพย์แห่งอื่น โดยไม่ได้เปิดเผยผลประโยชน์ที่แท้จริงหรือกิจกรรมการซื้อขายส่วนตัวของเขา นอกจากนี้ เขายังให้ข้อมูลเท็จแก่นายจ้างโดยระบุว่าเขาไม่มีบัญชีภายนอกดังกล่าว

นอกจากนี้ SFC ยังพบว่าระหว่างปี 2015 ถึง 2018 หว่องได้ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนตัวประมาณ 10,000 รายการ มูลค่าประมาณ 2.8 พันล้านดอลลาร์ฮ่องกง ผ่านบัญชีของญาติที่บริษัท Open Securities Limited โดยไม่ได้รับการอนุมัติ และมีการให้ข้อมูลเท็จซ้ำแล้วซ้ำเล่า

สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SFC) กล่าวว่า การกระทำของหว่องเป็นการกระทำโดยเจตนาและไม่สุจริต ซึ่งบั่นทอนความเหมาะสมและความน่าเชื่อถือของเขาในฐานะผู้ได้รับใบอนุญาต ในการพิจารณาบทลงโทษ หน่วยงานกำกับดูแลได้พิจารณาถึงระยะเวลาและขอบเขตของการกระทำผิด ตลอดจนความร่วมมือของทั้งสองบุคคลและประวัติการทำงานที่สะอาดปราศจากข้อบกพร่องใดๆ