รายงานการเปิดเผยข้อมูลรายชื่อผู้ถูกขึ้นบัญชีดำประจำสัปดาห์ (29 มิถุนายน – 5 กรกฎาคม 2569)

ในช่วงเจ็ดวันที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลทั่วโลกได้เพิ่มการตรวจสอบแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาตและฉ้อโกงอย่างเข้มงวด โดยมีบริษัทโบรกเกอร์ทั้งหมด 18 แห่งที่ถูกตั้งข้อสงสัย ซึ่งมีตั้งแต่บริษัทที่ลอกเลียนแบบและสตาร์ทอัพที่ไม่ได้รับการควบคุม ไปจนถึงบริษัทที่ได้รับหนังสือเตือนอย่างเป็นทางการจากหน่วยงานกำกับดูแลระดับสูง

ด้านล่างนี้คือรายชื่อแพลตฟอร์มทั้งหมดที่ถูกเปิดเผยชื่อและประณามเมื่อสัปดาห์ที่แล้ว:

สหราชอาณาจักร – FCA (3 หน่วยงาน)

สำนักงานกำกับดูแลทางการเงิน (Financial Conduct Authority) ได้ออกคำเตือนต่อสาธารณะเกี่ยวกับบริษัท Quanta North, Ellington Ltd และ WealthW Group ทั้งสามบริษัทถูกสงสัยว่าให้บริการทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างถูกต้อง และอาจกำลังมุ่งเป้าไปที่นักลงทุนรายย่อยในสหราชอาณาจักรผ่านการโทรศัพท์โดยตรงและการทำการตลาดผ่านโซเชียลมีเดีย

ออสเตรเลีย – ASIC (2 หน่วยงาน)

บริษัท ASL และ Gama Global Markets ถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASC) ตั้งข้อสงสัย นักลงทุนควรทราบว่าบริษัทเหล่านี้ไม่มีใบอนุญาตในการซื้อขายผลิตภัณฑ์ทางการเงินในออสเตรเลีย

สเปน – CNMV (1 หน่วยงาน)

บริษัท Trade Suite ปรากฏอยู่ในรายชื่อบริษัทที่ต้องได้รับคำเตือนจากหน่วยงานกำกับดูแลของสเปน เนื่องจากดำเนินกิจการโดยไม่มีการจดทะเบียนที่จำเป็นในประเทศ

UAE – CMA & DFSA (2 หน่วยงาน)

Clone 200Invest เป็นบริษัทที่ลอกเลียนแบบบริษัทลงทุนที่ถูกต้องตามกฎหมาย ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และสินค้าโภคภัณฑ์ของสหรัฐอาหรับเอมิเรตส์ได้ออกคำเตือนแล้ว

ForTradeD IFC ถูกหน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของดูไบ (Dubai Financial Services Authority) ตั้งข้อสังเกตเกี่ยวกับการส่งเสริมการลงทุนทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาต

อิตาลี – CONSOB (1 หน่วยงาน)

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของอิตาลี (CONSOB) ได้สั่งให้ TibiPro ยุติการส่งเสริมบริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผิดกฎหมายแก่พลเมืองชาวอิตาลี

สวิตเซอร์แลนด์ – FINMA (3 หน่วยงาน)

UBK Markets, NextGen Strategie AG และ NeoSwissTrade ต่างตกอยู่ภายใต้การตรวจสอบของ FINMA หน่วยงานกำกับดูแลของสวิตเซอร์แลนด์เตือนว่า บริษัทเหล่านี้ไม่ได้รับอนุญาตและอาจมีส่วนร่วมในกิจกรรมการบริหารจัดการสินทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต

กรีซ – นครโฮจิมินห์ (3 หน่วยงาน)

คณะกรรมการกำกับตลาดทุนของประเทศกรีซได้ออกคำเตือนต่อบริษัท Altus FX, TradeVexa และ Viva Trade Funds โดยเตือนนักลงทุนชาวกรีกให้ระมัดระวังในการลงทุนกับบริษัทที่ไม่ได้รับการอนุมัติเหล่านี้

หน่วยงานที่ไม่ได้รับการกำกับดูแล (3 หน่วยงาน)

4. Pro Market, Verity Markets และ Complate Capital ถูกระบุว่าเป็นบริษัทที่ไม่ได้รับการควบคุมอย่างสิ้นเชิง โดยดำเนินงานโดยไม่มีใบอนุญาตที่น่าเชื่อถือจากหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินหลักหรือรองใดๆ การซื้อขายกับบริษัทเหล่านี้มีความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินทุนเกือบทั้งหมด และไม่มีทางแก้ไขทางกฎหมายได้

BrokersView เตือนคุณ

BrokersView ยังคงเตือนนักลงทุนเกี่ยวกับโบรกเกอร์ที่ไม่ได้รับอนุญาต ซึ่งใช้ใบอนุญาตปลอม การกล่าวอ้างที่ทำให้เข้าใจผิด หรือการให้คำมั่นสัญญาผลตอบแทนสูงเพื่อดึงดูดลูกค้า

นักลงทุนควรตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลของโบรกเกอร์ผ่านหน่วยงานทางการเงินอย่างเป็นทางการก่อนฝากเงิน การขาดการกำกับดูแลอาจหมายความว่าลูกค้าอาจได้รับการคุ้มครองอย่างจำกัดหากเกิดข้อพิพาท ปัญหาการถอนเงิน หรือความสูญเสียทางการเงิน

หากคุณมีคำถามเกี่ยวกับโบรกเกอร์ คุณสามารถ  สอบถาม  BrokersView ได้ ทีมงานของเราจะให้คำตอบอย่างละเอียดโดยไม่คิดค่าใช้จ่าย

ข้อสงวนสิทธิ์: รายการความเสี่ยงรายสัปดาห์นี้จัดทำขึ้นเพื่อเป็นข้อมูลและคำเตือนเท่านั้น ไม่ถือเป็นคำแนะนำทางกฎหมายหรือการเงิน โปรดตรวจสอบข้อมูลด้วยตนเองอย่างละเอียดก่อนลงทุนเสมอ