คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลียเรียกร้องให้บริษัทต่างๆ ดำเนินมาตรการเพื่อปกป้องผู้แจ้งเบาะแส

เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) เรียกร้องให้บริษัทต่างๆ จัดตั้งกลไกการแจ้งเบาะแสที่แข็งแกร่งยิ่งขึ้น และปกป้องผู้แจ้งเบาะแส

จากแบบสอบถาม Insights from the ASIC Whistleblower Questionnaire: กรกฎาคม 2567 ถึง มิถุนายน 2568 ASIC ได้ตรวจสอบนโยบายและแนวปฏิบัติของผู้แจ้งเบาะแสใน 134 หน่วยงาน ใน 18 อุตสาหกรรม ผลสำรวจเผยให้เห็นความแตกต่างอย่างมีนัยสำคัญในความสมบูรณ์ของแนวปฏิบัติของผู้แจ้งเบาะแสในแต่ละบริษัท

ผลการค้นพบที่สำคัญ ได้แก่:

• 22% ขององค์กรที่สำรวจไม่ได้รับการเปิดเผยข้อมูลของผู้แจ้งเบาะแส


• 30% ไม่ได้ตรวจสอบประสิทธิผลของโปรแกรมแจ้งเบาะแสเป็นประจำ


• 25% ล้มเหลวในการจัดให้มีการฝึกอบรมเกี่ยวกับโปรแกรมแจ้งเบาะแสแก่พนักงานเป็นประจำ


• 58% ไม่ได้ขอความคิดเห็นจากพนักงาน

หน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียสรุปว่าบริษัทในพื้นที่ยังมีช่องทางในการปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลของผู้แจ้งเบาะแส และได้เสนอข้อเสนอแนะ

อลัน เคิร์กแลนด์ กรรมาธิการ ASIC เน้นย้ำว่าผู้แจ้งเบาะแสมีบทบาทสำคัญในการระบุและเปิดโปงการประพฤติมิชอบ หากไม่มีนโยบายและโครงการที่มีประสิทธิภาพเพื่อสนับสนุนการรายงาน การกระทำผิดขององค์กรอาจไม่ได้รับการรายงานหรือถูกตรวจพบ

แม้ว่ากระบวนการแจ้งเบาะแสจะแตกต่างกันไปในแต่ละบริษัท แต่เคิร์กแลนด์ได้เน้นย้ำถึงความจำเป็นของหน้าเว็บสำหรับการรายงานโดยเฉพาะ เขาตั้งข้อสังเกตว่าวิธีการนี้ช่วยอำนวยความสะดวกในการติดต่อกับผู้เปิดเผยข้อมูลที่ไม่เปิดเผยตัวตน ส่งเสริมวัฒนธรรมการแสดงความคิดเห็น และเป็นมาตรการที่เหมาะสมสำหรับบริษัทต่างๆ ในการสนับสนุนผู้แจ้งเบาะแสและส่งเสริมการเปิดเผยข้อมูล

หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าแม้ว่าองค์กรขนาดใหญ่มักมีแนวปฏิบัติด้านการแจ้งเบาะแสที่รอบคอบและมีอัตราการเปิดเผยข้อมูลที่สูงกว่า แต่ธุรกิจขนาดเล็กบางแห่งก็มีแนวปฏิบัติที่ดีเช่นกัน สิ่งนี้บ่งชี้ว่าขนาดขององค์กรไม่มีความสัมพันธ์อย่างมากกับประสิทธิภาพของโครงการแจ้งเบาะแส

ASIC ขอเตือนบริษัทต่างๆ ว่าต้องให้ความคุ้มครองเฉพาะเจาะจงแก่ผู้แจ้งเบาะแสตามที่กำหนด เพื่อให้มั่นใจว่าข้อมูลของผู้แจ้งเบาะแสจะถูกเก็บรักษาไว้เป็นความลับ นโยบายผู้แจ้งเบาะแสที่เหมาะสมควรสะท้อนถึงการคุ้มครองเหล่านี้ และกำหนดแนวทางที่บริษัทจะให้การสนับสนุนและคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส โดยปรับให้เหมาะสมกับสถานการณ์และลักษณะเฉพาะของแต่ละบริษัท

BrokersView เตือนคุณ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย ( ASIC ) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลระดับชาติที่กำกับดูแลบริษัท ตลาด และบริการทางการเงินในประเทศ โบรกเกอร์ที่ดำเนินงานหรือให้บริการทางการเงินในประเทศต้องมีใบอนุญาตบริการทางการเงินออสเตรเลีย (AFS) ที่ออกโดย ASIC