NFA、新規顧客登録時の不審な口座開設について先物取引業者（FCM）および紹介ブローカー（IB）に警告

全米先物協会（NFA）は、先物取引業者（FCM）および紹介ブローカー（IB）に対し、不審な口座開設について警告を発し、新規顧客登録の受付時にリスクを認識するよう注意喚起しました。

6月12日に発出されたNFAの通知によると、最近発生した複数の事案では、偽造された顧客身分証明書を使用し、実在しない法人や個人について虚偽の申告をして取引口座を開設する人物がいました。これらの口座の顧客は、利益または損失の大幅な変動につながる取引活動を行い、その後、即時出金を要求されたり、マージンコールに応じられなくなったりしていました。

NFAの通知に先立ち、ICE Futures U.S. Market Regulation（ICE先物米国市場規制局）は5月22日、IB（投資主管理会社）およびFCM（金融商品取引会社）に対し、新規顧客登録の受付時に注意を喚起する勧告を発表しました。同局は、疑わしい新規口座に関連する複数の危険信号を特定しており、その中には以下が含まれます。

• 偽造パスポートや口座／銀行取引明細書などの偽造文書の使用
• 虚偽の情報や証明書の提出
• 実在しない法人または個人を名乗ること
• 口座の損益に大きな変動が生じるような取引方法を用いること
• 電信送金による即時または迅速な出金を要求すること
• 顧客への質問時にFCM/IBと連絡を取らないこと
• マージンコールに応じないこと
• 同局の証言要請に応じないこと
• 同局との面談中に他人になりすますこと

NFA と ICE Futures U.S. は、IB と FCM に対し、デューデリジェンス措置を強化し、顧客文書を確認し、より徹底した身元調査を実施し、特に特別な取引戦略に従事したり、口座開設後すぐにポジションを移動したりする口座の活動を監視することを推奨しています。