FINRA、コンプライアンス違反でWebullに420万ドルの罰金
FINRAは、マネーロンダリング対策、個人情報盗難防止、および最良執行に関する違反で、Webull Financial LLCに420万ドルの罰金を科した。11月5日に行われたこの措置は、口座の急速な増加に伴うコンプライアンス上の不備を浮き彫りにした。WebullはFINRAの調査結果を認めも否定もせずに和解した。
本人確認と取引監視
FINRAの調査によると、Webullは顧客の身元を適切に確認することなく、12万件以上の口座開設を承認していた。申請者の中には、身分証明書の代わりに風景写真を提出した者もいた。
同社はまた、他の金融機関からWebullの口座に150万ドル以上が不正に送金された473件のACH送金を特定または調査できなかった。この数字は送金件数であり、回収できなかった損失額は確認されていない。
実行状況のレビューと是正措置
Webullは競合する市場センターにおける執行品質を適切に評価しておらず、場合によっては、成約不可能な注文のレビューを省略していた。
当該企業は、マネーロンダリング対策および個人情報盗難防止対策における不備の改善を証明し、最適な実施のために独立したコンサルタントを起用しなければならない。
この事例は、検証、監視、監督のためのリソースが顧客数の増加に合わせて拡大していく必要がある理由を示している。
投資家への警告
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