CFTC、100万ドルの先物詐欺事件でヤングプロ投資グループを標的に

連邦からの告訴により、ブライアン・ミッチェル、ケビン・マック・ジュニア、そして彼らの会社であるヤング・プロス・インベストメント・グループは、詐欺、無登録取引、そして商品取引法の度重なる違反という憂慮すべき事実を浮き彫りにする、CFTC（商品先物取引委員会）による広範な訴訟の対象となった。規制当局によると、この取引は熟練した先物取引、損失からの保護、そして確実な利益獲得の道を約束され、約33人の参加者から約100万ドルを調達したという。

捜査官らは、取引の成功に関する熱狂的な主張が、ほぼ毎月損失を出していたプールを覆い隠していた状況を説明している。参加者には、書類上は健全に見える口座情報の更新情報が送られていたが、規制当局は現在、それらの書類が捏造されたものだと主張している。一部の支払いは、取引による利益ではなく、新規参加者からの資金で賄われており、この悪循環によって、損失の規模を隠蔽しながら成長を装っていた。

訴状は、パフォーマンスの低迷にとどまらない構造的な欠陥も浮き彫りにしています。ヤング・プロス・インベストメント・グループは、コモディティ・プールとして登録されたことはなく、投資家保護のためのあらゆる規制上の安全策の外で運営されていました。参加者の資金は会社の資金と混在しており、プールは法人として分離されておらず、ミッチェル氏もマック氏も関連者として登録されていませんでした。これらの欠陥により、同グループは監視、情報開示、そしてCFTC規制で期待される説明責任なしに運営されていました。

一つの事実が、今回の執行措置に重大な重みを与えている。ミッチェル氏は既に2021年に、登録なしで商品取引に関する助言を提供したとして、CFTC（米国商品先物取引委員会）の命令を受けていた。この命令により、彼は3年間、CFTC登録を必要とする活動を禁じられていた。しかし、規制当局によると、この禁止措置にもかかわらず、同氏は2022年まで資金の勧誘、取引の指揮、そしてプールの中心人物としての活動を続けていたという。執行当局にとって、既存の命令を無視したとされる行為は極めて重要な要素であり、規制枠組みへの直接的な挑戦を示している。

CFTCは、被告に対し、賠償、利益の返還、民事罰、そして将来の取引および登録を永久に禁止する禁止措置を求めている。メリーランド州とミシガン州の連邦当局、州当局、そしてFBIもこの訴訟に関与しており、規制当局は、参加者を誘致するために誇張された主張や未公開のリスクに頼る未登録の商品プールに対する監視を強化し続けている。