CFTC、オレゴン州商品プール運営者に対し賠償金と永久追放命令

商品先物取引委員会（CFTC）は、オレゴン州連邦裁判所が、複数の商品プールに関わる詐欺行為を理由に、ロバート・L・アダムス氏とその会社SimTradePro Incorporatedに対し同意命令を発令したと発表した。この判決は、被害者への2,072,986ドルの賠償を命じるとともに、両被告の取引およびCFTCへの登録を永久に禁止するものである。

この裁判所命令は、2024年9月30日に当局が提起した執行措置を解決するものである。調査結果によると、アダムズとシムトレードプロは、レバレッジをかけた外国為替契約やレバレッジをかけた金・銀商品を顧客に代わって取引することを約束し、100人以上の顧客（多くは退職金のために貯蓄している）から230万ドル以上を調達した。

捜査官は、アダムズ氏が顧客に対し、報酬について虚偽の説明をし、顧客口座が利益を上げた場合のみ手数料を受け取ると虚偽の主張をしたと断定した。裁判所は、損失が隠蔽され、SimTradePro社が適切な登録なしに商品プール運営者および商品取引顧問として違法に活動していたと判断した。

CFTCは、これらの調査結果は、市場に関する専門知識が限られている個人を標的とした詐欺行為のパターンを反映していると指摘した。アダムズ氏は同時に、同じ行為で刑事訴追を受け、8月に別の連邦裁判で懲役2年6ヶ月の判決を受け、賠償金の支払いを命じられた。

CFTC、被害者回復における課題を指摘

CFTCは、この命令を発表するにあたり、被告が被害者への賠償に十分な資産を有していない可能性があるため、裁判所命令による賠償は完全な回復を保証するものではないと警告した。こうした制約があるにもかかわらず、CFTCは投資家を保護し、商品取引法を執行するために、同様の訴訟を継続していくことを強調した。

規制当局はまた、英国の金融行動監視機構の支援のほか、オレゴン州、オーストラリア、アイルランドの当局からの援助にも感謝の意を表し、多くの商品詐欺捜査が複数の管轄区域にまたがる性質のものであることを強調した。