香港証券先物委員会、マネーロンダリング対策および先物取引管理違反で正大氏に700万香港ドルの罰金

香港証券先物委員会（SFC）は、先物取引に関連するマネーロンダリング・テロ資金供与対策（AML/CFT）および内部統制の不備を理由に、正大国際金融控股有限公司に対し700万香港ドルの罰金を科した。

SFC、顧客取引管理体制に不備を発見

SFCの資料によると、正大は2021年12月1日から2023年9月30日までの間に、 160社の顧客が使用する顧客提供システムについて、デューデリジェンスやテストを実施しなかった。

規制当局は、管理体制の不備により、同社は資金洗浄、テロ資金供与、およびこれらのシステムに関連するその他のリスクを適切に評価することができなかったと述べた。

8つのアカウントと176の取引事例

SFCはまた、8つの顧客口座への入金が口座開設時に申告された財務状況と一致しないことを発見した。また、正大氏が主張する追跡調査を裏付ける記録もなかった。

規制当局はさらに、同一の顧客が同一の先物契約について、同一秒内に同一価格で買い注文と売り注文を出したにもかかわらず、同社の監視システムがその活動を検知しなかった事例を176件特定した。

責任者が停職処分

SFCは、これらの不備は責任者である鍾浩氏の責任であるとして、 2026年9月28日から2027年4月27日までの7ヶ月間、同氏の免許を停止した。

規制当局は、正大のAML/CFTシステムと管理体制は不十分かつ非効果的であると指摘する一方で、同社と鍾氏は調査に協力し、その他の懲戒歴もなかったことを付け加えた。

投資家は、ブローカーが有効な免許を持っているだけでなく、効果的なコンプライアンスおよび顧客監視体制を備えているかどうかを確認すべきである。

ブローカーの免許や規制上の警告に関する詳細については、ブローカー向けQ&Aセクションをご覧ください。

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