米SECはニュージャージー州の男が「トレーディングマスター」を名乗ることで60万ドル詐欺を行ったと告発

米証券取引委員会（SEC）は、ニュージャージー州の住民Kenneth Thomが60万ドルを超える詐欺的な投資計画を募集し、50人以上の投資家をだました疑いがあると告発した。

SECの苦情によると、Thomはネット上で「K Money」と「K$」の偽名を名乗り、取引の「マスター」と「元ウォール街でビジネスをしている」と主張し、「輝かしいキャリア」を持っている。しかし、SECは、Thomの証券業界での勤務経験は限られており、2011年以来、米国金融業規制局（FINRA）に免許が停止されていると告発している。

Thomは運営するFacebookグループを通じて資金を募り、投資家が資金を1つ以上の「共有口座」に振り込み、代わりに取引することを奨励しているという。投資家は利益を平均的に分配し、Thomは50%、投資家は残りの50%を比例的に共有すると言われている。

苦情はさらに、Thomが贅沢品購入やリゾート賃貸など、約23万5000ドルの投資家資金を個人支出に流用したと告発した。いわゆる共有口座の取引表現に重大な虚偽陳述をし、投資家の資金の用途を歪曲したとしても告発された。

SECの訴訟は、行為の禁止、すべての不法所得の没収、判決前の利息の支払い、民事罰金などを含む永続的な禁止救済を求めるニューヨーク・サウス地区の米国地裁に提出された。

この事件は、ソーシャルメディア上の未認証投資の普及への継続的な懸念と、規制の枠外で運営されている自己封止取引の専門家によるリスクを浮き彫りにした。

SECは7月、First Liberty Building&Loan，LLCとその創始者エドウィン・ブラント・フロストIVが1億4000万ドルに及ぶポンタ詐欺を計画したと告発した。