米SEC、200万ドルF 3マスターマインド詐欺事件で欠席判決

米証券取引委員会（SEC）は、ミズーリ州住民Robert M.Thompsonとその個人エンティティであるThe Financial Freedom Foundation（F 3 Mastermind名義で運営）に対する裁判所の欠席最終判決を受け、3つの未登録証券発行詐欺投資家を認定した。ミズーリ州西部地区の米地裁はまた、請求権のない不正な財を受け取ったと認定するBrandon K.Stucki被告の救済判決を下した。

米SECが2024年5月3日に提出した苦情によると、ThompsonはF 3 Mastermindを初期費用と月額費用が必要な個人会員グループとして宣伝した。会員は、週20%から4000%までの年間収益率を偽って「リスクのない」リターンを約束する第三者によって運営される取引計画を提供されています。2019年から2022年半ばにかけて、投資家はこれらのトップクラスの銀行投資詐欺のような計画に少なくとも200万ドルを投資した。

裁判所はThompsonとF 3 Mastermindが共同で負担し、それぞれ72,946ドルの不法所得と18,005ドルの判決前利息を支払う必要があると判断したほか、1人あたり36,000ドルの民事罰金を支払う必要があると判断した。Stuckiは9994ドルの不法所得と2689ドルの判決前利息の支払いを命じられた。

米SECは引き続き法執行に積極的で、個人投資家を狙った詐欺計画に打撃を与えている。数日前、同委員会は、50人以上の投資家を詐欺した疑いで、60万ドルを超える発行計画を募集した取引「マスター」を告発した。