シグマ・ブラックキングは5年間取引報告ミスを続けたためFCAに100万ポンド以上の罰金を科された

英国金融行為監督管理局（FCA）はSigma Broking Limitedに対して108.73万ポンドの罰金を科した。同社が5年間で100万件近くの不正確な取引報告書を提出し、市場の乱用行為を発見し、調査する能力に影響を与えたためだ。

2023年5月、FCAはその監視システムがSigmaの報告に問題があることを発見した後、初めて懸念を提出した。2024年1月、シグマは約984000件のエラー報告書を提出したことを明らかにした。その後の独立審査は2025年2月に確認され、不正確な報告総数は924584件（2018年12月1日から2023年12月1日まで同社が処理したすべての取引の100%近くを占める）であった。

これらのエラーは、Sigmaのシステムエラー構成とレポートプロセスにおける長期的な欠陥に起因しています。これは、FCAが取引報告書が不十分なために同社にとった2回目の法執行行動を示している。

2022年10月、シグマは2014年12月から2016年8月までの間に56000件の取引を報告できなかったことと97件の不審な取引を無視したことで53万1600ポンドの罰金を科された。FCAはまた、取締役3人を処罰し、20万ポンド以上の罰金を科し、取締役2人の資格を禁止した。

FCA法執行・市場監督連合のスティーブ・スマート執行役員は、「我々が受け取った取引報告は、金融犯罪に打撃を与える仕事にとって極めて重要だ。シグマの失職行為は深刻で持続的であり、慎重さに欠けている。”

取引報告書は、市場の規制、企業の規制、情報共有にとって重要です。6カ月前にInfinox Capital Limitedに対して行動したのに続き、英国の金融ツール市場規制条例（MiFIR）に関連する法律執行事件は2件目となる。

FCAは最近、金融不正行為への打撃を強化し、金融犯罪の制御ミスと誤導行為に対して罰金を科し、許可されていない投資計画に対して法律的な行動を取っている。