Petra Capital Didenda oleh Lembaga Pengawas Australia karena Berulang Kali Gagal Melaporkan Data Regulasi

Regulator Australia telah menjatuhkan denda sebesar A$205.350 kepada perusahaan pialang saham yang berbasis di Sydney, Petra Capital Pty Ltd, setelah mengidentifikasi ribuan pelanggaran terkait pelaporan data regulasi yang tidak akurat. Hukuman tersebut dijatuhkan oleh Panel Disiplin Pasar (Markets Disciplinary Panel/MDP) menyusul investigasi oleh Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (Australian Securities and Investments Commission/ASIC).

MDP menemukan bahwa Petra Capital gagal memberikan informasi referensi klien yang akurat pada lebih dari 3.600 kesempatan, melanggar aturan integritas pasar yang mensyaratkan pelaporan peraturan yang konsisten dan dapat diandalkan. Informasi referensi klien adalah pengidentifikasi unik yang digunakan oleh regulator untuk melacak aktivitas perdagangan dan memantau perilaku pasar. Karena inkonsistensi dalam cara penyampaian data ini, satu klien muncul sebagai beberapa klien terpisah dalam laporan peraturan sebanyak 3.632 kali.

Menurut ASIC, masalah tersebut bermula dari pembaruan sistem yang diterapkan oleh Petra Capital, yang memengaruhi proses pelaporan perusahaan antara 3 Maret 2022 dan 5 Desember 2023. Selama periode ini, kesalahan pelaporan berdampak pada total 14.741 transaksi. MDP menyimpulkan bahwa kegagalan perusahaan tersebut merupakan akibat dari kelalaian dan bukan kesalahan yang disengaja, tetapi mencatat bahwa Petra Capital seharusnya mengambil langkah-langkah yang lebih tegas untuk memastikan sistemnya mematuhi persyaratan peraturan.

Dalam keputusannya, MDP menekankan bahwa penyampaian data regulasi yang akurat dan konsisten merupakan kewajiban inti bagi pelaku pasar. Data tersebut memainkan peran penting dalam kegiatan pengawasan pasar ASIC, termasuk deteksi potensi pelanggaran seperti manipulasi pasar dan perdagangan orang dalam. Informasi referensi klien yang tidak akurat dapat melemahkan kemampuan regulator untuk mengidentifikasi pola perdagangan dan hubungan antar pelaku pasar.

ASIC dan MDP menggunakan kasus ini untuk menegaskan kembali harapan yang lebih luas bagi perusahaan yang beroperasi di pasar keuangan Australia. Para pelaku pasar diingatkan untuk meninjau dan menguji sistem pelaporan mereka setidaknya setiap tahun, terutama setelah perubahan atau pembaruan sistem. Regulator juga menekankan pentingnya melibatkan staf kepatuhan dalam proses pelaporan teknis dan tidak hanya bergantung pada penyedia layanan eksternal tanpa melakukan pemeriksaan independen.

Petra Capital adalah perusahaan pialang saham institusional kecil yang menyediakan layanan kepada klien grosir dan perusahaan yang terdaftar di ASX, dan merupakan peserta pasar baik di ASX Limited maupun Cboe Australia Limited. Perusahaan telah membayar denda yang dikeluarkan berdasarkan pemberitahuan pelanggaran. Kepatuhan terhadap pemberitahuan tersebut tidak merupakan pengakuan bersalah atau tanggung jawab berdasarkan Undang-Undang Korporasi 2001.