Konsultan Memanfaatkan Akses ke Hasil Eksplorasi Minyak untuk Perdagangan Orang Dalam, Terancam Denda FCA Sebesar £300.000

Otoritas Pengawas Keuangan Inggris (FCA) telah mendenda Russel Gerrity, seorang konsultan pengeboran minyak, sebesar £309.843 setelah menemukan bahwa ia menggunakan informasi rahasia untuk memperoleh keuntungan dari perdagangan saham perusahaan minyak dan gas. Gerrity memperoleh keuntungan ilegal sebesar £128.765 antara Oktober 2018 dan Januari 2022.

Sebagai konsultan, Gerrity memiliki akses ke informasi rahasia tentang hasil pengeboran. Dia membeli saham di Chariot Oil & Gas Limited dan Eco (Atlantic) Oil and Gas Plc sebelum pengumuman yang menguntungkan, dan memperoleh keuntungan ketika harga naik.

Pada kesempatan lain, ia menjual saham sebelum pengumuman yang tidak menguntungkan bahwa tidak ada minyak atau gas yang ditemukan, sehingga menghindari kerugian ketika harga turun.

Aktivitas perdagangan Gerrity pertama kali terdeteksi melalui Laporan Transaksi dan Pesanan Mencurigakan (STOR) yang dikirimkan oleh sebuah perusahaan, yang menyoroti peran industri dalam mendeteksi penyalahgunaan pasar.

Sistem pemantauan FCA sendiri kemudian mengidentifikasi transaksi mencurigakan tambahan di berbagai akunnya dengan pialang, bahkan saat Gerrity berada di luar Inggris.

Gerrity setuju untuk menyelesaikan kasus tersebut, dan berhak mendapatkan diskon 30% berdasarkan prosedur FCA. Tanpa diskon tersebut, denda yang harus dibayarkan adalah £387.448.

Steve Smart, Direktur Eksekutif Penegakan Hukum dan Pengawasan Pasar FCA, mengatakan: “Tuan Gerrity menyalahgunakan posisinya untuk memperkaya diri sendiri. Kami akan mengambil tindakan terhadap mereka yang merusak integritas pasar kami, dan berupaya untuk memulihkan keuntungan haram apa pun.”

Dalam kasus perdagangan orang dalam yang terpisah , FCA mendenda penasihat investasi Neil Sedgwick Dwane sebesar £100.281 dan menjatuhkan larangan permanen dari layanan keuangan.