CFTC Mengumumkan Pembaruan Penegakan Hukum: Sanksi dalam Kasus Pelanggaran Pasar dan Tuduhan Terhadap Skema yang Tidak Terdaftar

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) telah mengeluarkan tiga pembaruan penegakan hukum utama. Ini termasuk perintah pengadilan federal yang menjatuhkan sanksi moneter perdata dan larangan perdagangan terhadap pelaku manipulasi harga logam mulia, perintah pengadilan federal yang mengharuskan seorang warga Florida dan perusahaannya untuk membayar lebih dari $335.000 karena menyalahgunakan informasi rahasia dan perdagangan fiktif, serta dakwaan terhadap seorang pria Oklahoma dan operator kumpulan komoditasnya yang tidak terdaftar atas penipuan dan pelanggaran pendaftaran.

Kasus Penipuan Logam Mulia

Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Utara Illinois mengeluarkan perintah persetujuan terhadap Gregg Smith dari New York dan Michael Nowak dari New Jersey, keduanya mantan karyawan di sebuah bank besar, karena melakukan praktik spoofing di pasar berjangka logam mulia.

Smith harus membayar $200.000 dan menghadapi larangan perdagangan dan pendaftaran selama tiga tahun. Nowak harus membayar $150.000 dan dilarang selama enam bulan. Keduanya dilarang secara permanen untuk melanggar larangan spoofing berdasarkan Undang-Undang Bursa Komoditas.

Kasus ini bermula dari tindakan penegakan hukum CFTC yang diajukan pada bulan September 2019.

Kasus Penggelapan dan Perdagangan Fiktif

Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan Texas mengeluarkan perintah persetujuan terhadap Peter Miller dari Miami dan perusahaannya, Omerta Capital LLC.

Para terdakwa bertanggung jawab bersama atas pengembalian keuntungan ilegal sebesar $135.788 dan denda perdata sebesar $200.000. Mereka juga dilarang melakukan pendaftaran dan perdagangan selama 18 bulan, dan perdagangan blok selama lima tahun.

Putusan tersebut menyelesaikan klaim yang diajukan oleh CFTC pada Desember 2021, yang kemudian diubah pada Desember 2022.

Kasus Penipuan & Pelanggaran Registrasi

CFTC mengajukan pengaduan di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Utara Oklahoma terhadap Travis Ford dan perusahaannya, Wolf Capital Crypto Trading LLC.

Mereka didakwa karena secara curang meminta dan menerima lebih dari $10 juta dari investor untuk sebuah dana komoditas yang tidak terdaftar. CFTC menuntut ganti rugi, pengembalian keuntungan ilegal, sanksi perdata, larangan perdagangan dan pendaftaran permanen, serta perintah tetap untuk mencegah pelanggaran lebih lanjut.

CFTC mendesak masyarakat untuk memverifikasi pendaftaran perusahaan melalui basis data NFA BASIC sebelum berinvestasi. Perusahaan yang tidak terdaftar beroperasi di luar pengawasan peraturan, sehingga investor hanya memiliki sedikit atau bahkan tidak ada perlindungan dan berisiko kehilangan seluruh investasinya.

Pada akhir Desember 2025, CFTC menambahkan 15 entitas ke Daftar Kurang Registrasi (RED) .