BCSC Melarang Dua Mantan Peserta Pasar Investasi karena Pelanggaran Etika

Komisi Sekuritas British Columbia (BCSC) telah melarang seorang mantan pedagang sekuritas dan seorang mantan perwakilan reksa dana dari pasar investasi setelah ditemukannya pelanggaran dalam kasus terpisah.

Mantan warga Vancouver, Colin Jeffrey Heatherington, seorang warga negara Kanada, menerima larangan seumur hidup setelah dihukum di AS karena penipuan sekuritas dan penipuan melalui transfer dana elektronik. Ia mengaku bersalah atas konspirasi dalam skema saham murahan yang menyebabkan kerugian investor sebesar US$215 juta. Pada tahun 2024, pengadilan California menjatuhkan hukuman 3,5 tahun penjara, 2 tahun masa percobaan, dan ganti rugi kepadanya.

Antara tahun 2004 dan 2008, Heatherington mengawasi pembelian saham penny senilai miliaran dolar AS saat bekerja untuk hedge fund, menggunakan praktik perdagangan manipulatif untuk menaikkan nilai saham. Ia secara pribadi memperoleh setidaknya US$15 juta. Panel BCSC memutuskan bahwa perilakunya yang tidak pantas itu direncanakan dan tidak jujur, sehingga pantas mendapatkan larangan permanen untuk menjabat sebagai direktur atau pejabat, mendaftar di industri, atau memperdagangkan sekuritas kecuali di rekening pribadinya.

Lorne Stuart Allison dilarang beraktivitas setelah Organisasi Pengatur Investasi Kanada (CIRO) menemukan bahwa ia "dengan sengaja dan secara menipu" melakukan bisnis sekuritas di luar perusahaannya. CIRO melarangnya secara permanen, mendendanya sebesar $70.000, dan memerintahkan pembayaran biaya sebesar $10.000.

Allison, yang sebelumnya terdaftar sebagai karyawan Royal Mutual Funds Inc. milik RBC, meminta klien lanjut usia untuk membuka rekening pialang daring yang bertentangan dengan kebijakan perusahaan. Setelah mengundurkan diri, ia terus melakukan perdagangan untuk klien dengan imbalan biaya dan membuka rekening tambahan.

Panel BCSC menyatakan bahwa pelanggaran yang dilakukan Allison bersifat disengaja dan diperparah oleh posisinya yang dipercayai oleh klien, terutama para lansia. Ia dilarang secara permanen untuk menjabat sebagai direktur atau pejabat atau menjadi pendaftar, dan menghadapi larangan selama 10 tahun dari kegiatan promosi dan perdagangan sekuritas, kecuali di rekening pribadinya.

Tindakan penegakan hukum terbaru oleh BCSC:

• BCSC Menuduh Elixir Technology Melakukan Penipuan Senilai CA$16 Juta, Nama Para Direktur Disebutkan dalam Pemberitahuan Pelanggaran Etika.

• Mantan Warga BC dan Perusahaannya Menyelesaikan Kasus Penipuan Senilai $4,2 Juta dengan BCSC

• BCSC Menerbitkan Larangan Seumur Hidup bagi Para Eksekutif GetSwift Setelah Sanksi dari Pengadilan Australia