FSCA Menandai Broker Tak Berizin dan Menegakkan Denda Rp1,7 Juta di Tengah Pengawasan Pasar yang Berkelanjutan

Otoritas Perilaku Sektor Keuangan (FSCA) telah mengeluarkan serangkaian tindakan regulasi yang bertujuan melindungi investor Afrika Selatan dan menjaga integritas pasar. Dalam rilis terbarunya, otoritas tersebut telah memperingatkan publik terhadap operator keuangan tidak berizin dan menjatuhkan sanksi kepada perusahaan berizin yang gagal memenuhi kewajiban kepatuhan hukum.

Bapak Neo Nkoko, yang telah mencari investasi melalui peluang perdagangan valas, secara khusus disorot oleh FSCA. Laporan menunjukkan bahwa Bapak Nkoko mendorong masyarakat untuk menyetor dana ke rekening banknya, tetapi kemudian berhenti berkomunikasi, sehingga menimbulkan kekhawatiran serius mengenai perlindungan investor. Investigasi mengonfirmasi bahwa beliau tidak memiliki wewenang berdasarkan hukum sektor keuangan Afrika Selatan untuk menyediakan layanan investasi, dan beliau tidak menanggapi pertanyaan FSCA. Otoritas tersebut menegaskan kembali bahwa hanya penyedia jasa keuangan (FSP) berlisensi yang dapat dipercaya untuk memberikan nasihat investasi, dengan nomor FSP yang dapat diverifikasi dan status otorisasi yang ditampilkan sebagai langkah uji tuntas yang penting.

Demikian pula, SPO Trading Ltd ditandai karena beroperasi tanpa izin, dengan berpura-pura menjadi perwakilan FiveWest OTC Desk (FSP 51619), dan menggunakan nomor FSP yang tidak ada, 56419, dalam materi pemasaran. FiveWest mengonfirmasi bahwa mereka tidak memiliki hubungan dengan SPO Trading, yang menekankan risiko entitas tiruan yang mengeksploitasi identitas pialang yang sudah mapan. FSCA memperingatkan investor untuk tetap waspada ketika dihubungi dengan penawaran investasi, terutama di media sosial atau melalui komunikasi yang tidak diminta, dan untuk mengonfirmasi kredensial FSP melalui saluran resmi FSCA.

Selain operasi yang tidak sah, FSCA juga menjatuhkan denda administratif sebesar R1,7 juta kepada Harith General Partners (Pty) Ltd (FSP 43795) atas pelanggaran Undang-Undang Pusat Intelijen Keuangan (UU FIC). Inspeksi mengungkapkan kekurangan yang signifikan dalam Program Manajemen Risiko dan Kepatuhan perusahaan, termasuk uji tuntas pelanggan yang tidak memadai, kegagalan dalam memverifikasi kepemilikan manfaat, dan kelalaian dalam penyaringan sanksi keuangan yang terarah. Proses penyaringan karyawan juga ditemukan memiliki kekurangan. FSCA mencatat bahwa pelanggaran tersebut membahayakan integritas institusi dan sistem keuangan yang lebih luas. Meskipun sebagian denda telah ditangguhkan secara bersyarat, Harith tetap berada di bawah pengawasan untuk memperbaiki kekurangan yang teridentifikasi.

Intervensi regulasi ini mencerminkan pendekatan proaktif FSCA dalam melindungi sektor keuangan Afrika Selatan dari penipuan, operasi ilegal, dan pelanggaran antipencucian uang. Bagi investor dan pelaku pasar, peringatan ini menggarisbawahi pentingnya melakukan pemeriksaan menyeluruh terhadap setiap penyedia jasa keuangan, mengonfirmasi otorisasi, dan tetap waspada terhadap potensi peniruan identitas atau pernyataan yang menyesatkan.

BrokersView mengingatkan Anda

Otoritas Perilaku Sektor Keuangan (FSCA) Afrika Selatan telah menggantikan Dewan Layanan Keuangan (FSC) sebagai regulator broker FX dan CFD lokal sejak 2018.

Anda dapat mencari lebih banyak  penyedia layanan forex yang diregulasi FSCA melalui BrokersView.