NFA提醒期货佣金商和介绍经纪人在新客户注册过程中注意可疑的开户行为

美国全国期货协会（NFA）向期货佣金商（FCM）和介绍经纪人（IB）发出了关于可疑开户的警告，提醒他们在接受新客户注册时注意风险。

根据NFA于6月12日发出的通知，最近发生的几起事件涉及个人使用伪造的客户身份证明文件以及在不存在的实体和个人方面做出虚假陈述来开立交易账户。这些账户的客户从事的交易活动将导致大幅波动的盈利或亏损，随后立即要求提款或无法满足追加保证金的要求。

在NFA发出通知之前，ICE Futures U.S.市场监管部门已于5月22日发布了一份咨询意见，敦促IB和FCM在接受新客户注册时提高警惕。该部门发现了与可疑新账户相关的多个危险信号，包括：

• 使用伪造文件，如伪造护照和账户/银行对账单；
• 提交虚假信息和/或证明；
• 代表不存在的实体和个人；
• 交易方式导致账户出现大幅波动的盈利或亏损；
• 立即或迅速要求通过电汇出金；
• 当客户被询问情况时未与FCM/IB沟通；
• 未能满足追加保证金的要求；
• 未能遵守该部门的作证要求；
• 在与该部面谈时冒充他人。

NFA和ICE Futures U.S.鼓励IB和FCM加强尽职调查措施，核实客户文件，进行更深入的背景调查，并监控账户活动，尤其是参与特殊交易策略或在开户后不久就转移头寸的账户。